记者 | 沈溦
11月1日晚间，多家公司披露近期遭遇监管处罚情况。
其中，很多来自于监管职能部门的现场检查发现。
好比 尚纬股份 （603333.SH）公告，公司收到行政监管措施决定书。
四川证监局表示，在现场检察中，发现 尚纬股份 披露出资2000万设立投资合伙公司，实际用途却流向公司实控人李广胜相关方，构成变相占用，目前已收回1500万，另外，李广胜还存在控制的他人证券账户持有 尚纬股份 股票。但公司未准确披露李广胜持股信息及持股变动情况。
据此，四川证监局对 尚纬股份 、李广胜采取责令改正的行政监管措施，并对 尚纬股份 、李广胜、当时担任董事会秘书兼财务总监姜向东、当时担任总经理盛业武采取出具警示函的行政监管措施，均记入证券期货市场诚信档案。
宁波华翔 （002048.SZ）收到宁波证监局责令整改措施决定，公司在现场检查中被发现存在老总酬劳事项未经股东大会审议和未制作现金购买相关股权重大事项进程备忘录的违规行为。
根据有关规定，宁波证监局决定对公司采取责令改正的行政监管措施，并记入证券期货市场诚信档案。
国华网安 （000004.SZ）、ST特信（000070.SZ）、 英维克 （002837.SZ）同日公告收到深圳证监局责令改正措施决定。
国华网安 存在销售相关内部控制不到位、采购相关内部控制不到位等许多问题。
ST特信2021年、2022年财务报告中商誉减值测试关键参数披露不完整。未及时就贸易业务建立内部控制规范，未充分核对贸易业务供货商、客户经营和履约能力情况，采购付款的过程控制和跟踪管理不审慎，公司采购、销售和合同管理内部控制不到位。当时担任老总高天亮、总经理伍历文、当时担任财务总监李增民因此被出具警示函。
英维克 2021年商誉减值测试时，有关业务收入及毛利率预测依据不充分；2022年商誉减值测试时，有关业务并入资产组依据不充分。公司老总兼总经理齐勇、财务总监叶桂梁被出具警示函。
对此， 国华网安 、ST特信表示公司将进一步强化全体董事、监事和顶级管理人员对证券法律法规和内部控制规范的学习和培训，提高内部控制管理水平等，不影响公司正常经营管理活动。
英维克 则同日发布整改报告，有关业务收入及毛利率预测依据不充分的问题，公司已于2023年年度报告中进一步夯实有关业务收入及毛利率预测依据。有关业务并入资产组依据不充分问题，公司已经于2023年年度报告中进行了严格谨慎处理。并制定持续整改计划。
另外， 凯盛新能 （600876.SH）公告，由于存在母公司统一采购再平价销售给子公司的业务未按净额法核算、内幕信息知情人登记管理制度执行不到位等违规行为。
上市公司被河南证监局采取责令改正的行政监管措施，对老总谢军、当时担任总裁马炎、现任总裁章榕、现任财务总监陈红照、当时担任财务总监李飏、当时担任董事会秘书王蕾蕾采取出具警示函的行政监管措施，并记入证券期货市场诚信档案。
望变电气 （603191.SH）收重庆证监局责令改正措施决定书，公司2022年3月公告的“智能成套电气设备产业基地建设项目”建设工程投资额及办公楼投资额调整，截至2024年6月末，办公楼实际投资2511.06万元并已达预定可使用状态，但未按计划用于该项目供管理总部办公，且未履行变更程序，违反有关规定。
德方纳米 （300769.SZ）公告，公司董事、副总经理任诚收到深圳证监局出具的警示函。经查，任诚的配偶在2024年6月21日至9月27日期间，累计买入 德方纳米 股票8000股，累计卖出8000股，构成短线交易。深圳证监局决定对任诚采取出具警示函的行政监管措施。