【海通证券】两家大券商，同日被罚！

　　【导读】海通证券、申万宏源证券接央行罚单分别处罚395万元、349万元

　　中国基金报记者晨曦

　　事关反洗钱工作，又有券商收到罚单！

　　11月1日，中国人民银行上海分行公布两份行政处理信息公示表（2024年第152期、153期），涉及海通证券、申万宏源证券两家券商及相关责任人。其中，海通证券被处罚395万元人民币，申万宏源证券被处罚349万元人民币，处罚日期均为2024年10月23日。

　　违法事由方面，两家券商均涉及未按规定履行客户身份识别义务、未按规定报送大额交易和可疑交易报告、与来历不明的顾客进行交易等诸多问题。

　　来看详情——

涉三项犯法行为

海通证券被处罚395万元

　　11月1日，中国人民银行上海分行公布上海银罚字〔2024〕12号、13号、14号行政处理信息。其中显示，海通证券涉及三项犯法行为：一是未按规定履行客户身份识别义务，二是未按规定报送大额交易和可疑交易报告，三是与来历不明的顾客进行交易。

　　基于此，中国人民银行上海分行对海通证券处以395万元的罚款，作出行政处理的日期为2024年10月23日，公示期限5年。

　　另外，当时担任海通证券总经理助理陈某钱对上述三项非法行为负有责任，被处以7万元罚款；当时担任海通证券合规总监王某业对其中两项非法行为负有责任，被处以5.25万元罚款。

　　此前，海通证券在2024年半年报中表示，公司始终坚持以风险为本的工作原则，严格根据反洗钱法律法规，采取相关措施，控制洗钱及恐怖融资风险。针对公司各业务条线面临的不同风险状况采取相应的危险管控措施，并通过培训和宣传增进洗钱风险管理文化传导，营造良好的洗钱风险管理文化氛围，积极防范洗钱和恐怖融资风险。

　　 国泰君安 与海通证券的并购重组仍在推进中。10月10日复牌后，海通证券股票价格节节走高，近期有所回调。截至11月1日收盘，海通证券A股股票价格为11.47元/股，总市值为1498.46亿元人民币。

　　业绩方面，海通证券2024年三季报出现业绩“变脸”：前三季度实现营业收入128.99亿元人民币，同比下降42.86%；归母净收入亏损6.59亿元人民币，同比下降115.12%。其中，第叁季度海通证券实现营业收入40.34亿元人民币，同比下降28.03%；归母净收入亏损16.13亿元人民币，同比下降403.05%。

申万宏源证券被罚349万元

财务总监、合规总监遭罚

　　与海通证券情况类似，此次申万宏源证券被中国人民银行上海分行处罚，同样涉及三项犯法行为：未按规定履行客户身份识别义务、未按规定报送大额交易和可疑交易报告、与来历不明的顾客进行交易。

　　中国人民银行上海分行对申万宏源证券处以罚款349万元。同时，当时担任申万宏源证券有限公司财务总监陈某清被罚款2万元人民币，当时担任申万宏源证券法律合规总部总经理、合规总监毛某平被罚款6万元。上述行政处理日期均为2024年10月23日，公示期5年。

　　申万宏源证券同样为沪上老牌券商。截至11月1日收盘，申万宏源A股股票价格为5.29元/股，总市值为1324.61亿元人民币。

　　2024年前三季度，申万宏源实现营业收入174.56亿元人民币，同比增长7.21%；实现归母净收入38.5亿元人民币，同比下降11.44%。

事关反洗钱工作

多家券商接罚单

　　近年来，随同国家对金融犯罪的高度重视与监管力度的加大，反洗钱和内控管理的切实需求愈发迫切。除了银行业外，证券业反洗钱工作也受到格外关注。

　　今年2月，中国人民银行对我国银河证券处罚159万元人民币，涉及未按规定履行客户身份识别义务、未按规定报送大额交易报告或可疑交易报告两项问题。两名相关责任人合计被处罚3.5万元。

　　另外，2023年亦有多家券商遭遇央行及分支机构处罚，包含 华泰证券 、甬兴证券、中航证券、 中信证券 、 东北证券 等；相关违规事项亦涉及未按规定履行客户身份识别义务、未按规定报送大额交易报告或可疑交易报告、与身份不明的顾客进行交易等。

　　今年10月，中国证券业协会启动证券行业洗钱和恐怖融资风险评估调研工作，旨在全面了解证券行业洗钱和恐怖融资风险水平，提升反洗钱履职水平。调研内容涵盖“外部要挟”“固有潜在风险”“控制措施有效性”及“自评估情况”四大板块，评估的时间范围限定在2023年度。