11月15日，渤海证券公告，公司收到中国中国证券监督管理委员会《行政处理事先告知书》。告知书称，渤海证券涉嫌历史上承做的某股权财务顾问业务未勤勉尽责一案，已由中国证券监督管理委员会调查完毕。
中国证券监督管理委员会认为，渤海证券在开展财务顾问核查工作中未勤勉尽责，拟作出责令改正，没收业务收入56.60万元、处以169.81万元罚款的行政处理。
对于上述处罚，渤海证券表示，诚恳接受处罚，并将深刻反思，汲取教训，认真落实整改，进一步提高思想认识，积极落实监管要求，坚持抛砖引玉，依法合规、稳慎推进公司各项业务。目前公司经营情况正常，将严格根据法律法规要求履行信息披露义务。
今年5月，渤海证券公告称，公司收到中国证券监督管理委员会《立案告知书》，因公司涉嫌财务顾问业务非法，根据相关法律法规，2024年4月24日，中国证券监督管理委员会决定对渤海证券立案。
渤海证券是唯一一家注册在天津 滨海新区 的综合类证券公司，于2001年6月8日正式开业。2008年7月，经中国中国证券监督管理委员会核准，公司改制为股份有限公司。 天津市 泰达国际控股（集团）有限公司为公司控股股东。 天津市 国资委为公司实际控制人。目前，公司股东43家。
2023年渤海证券实现营业收入21.01亿元；营业利润为6.67亿元人民币，营业利润率为31.67％。
