【潘先文】因犯操纵证券市场罪获刑未及时披露，ST三圣实控人收警示函

　　 ST三圣 实际控制人收到行政监管措施决定书。

　　11月18日，重庆三圣实业股份有限公司（002742， ST三圣 ）发布关于实际控制人收到行政监管措施决定书的公告，公司实际控制人潘先文于2024年11月18日收到中国证券监督管理委员会重庆证监局行政监管措施决定书。

　　公告显示，潘先文因犯操作证券市场罪、私自发行股票罪被 重庆市 第壹中级人民法院判决有期徒刑二年六个月，缓刑三年，罚金100万元。2024年7月23日， 重庆市 顶级人民法院对该案进行二审宣判，裁定驳回抗诉，维持原判。上述二审判决属于应立即披露的重大事件。潘先文于2024年8月1日收到法院送达的裁判文书后，迟至2024年9月3日才将裁判文书提交至公司，造成公司信息披露延迟，违反了《上市公司信息披露管理办法》第叁条、第贰十二条的规定。潘先文作为 ST三圣 的实际控制人，对上述事项负主要责任。根据《信披办法》第五十二条的规定，重庆证监局决定对潘先文采取出具警示函的行政监管措施。

　　 ST三圣 则表示，公司将严格根据监管要求，进一步强化守法合规意识，切实维护上市公司独立性，提高规范运作水平，确保真实、准确、完整、及时、公平地履行信息披露义务。上述行政监管措施对公司生产经营无重大影响，敬请广大投资者理智投资，注意投资潜在风险。

　　回看潘先文案的时间轴。2021年6月6日， ST三圣 发布《关于控股股东、实际控制人被采取强制措施公告》，公司实际控制人潘先文因涉嫌操作证券市场，于2021年6月1日被 重庆市 公安局采取刑事拘留强制措施，同年6月30日被取保候审，2023年11月6日被监视居住。

　　 ST三圣 称， 重庆市 人民检察院第壹分院以渝检一分院刑诉（2022）50 号起诉书、渝检一分院刑补诉（2023）1 号起诉书指控被告人潘先文犯操作证券市场罪（联合他人集中资金优势连续买卖股票，操作证券市场，影响证券交易价格和交易量，其行为已构成操作证券市场罪）、私自发行股票罪（作为 重庆市 碚圣医药科技股份有限公司直接负责的主管人员，未经国家有关主管部门批准，向特定对象发行股票超过200 人，其行为已构成私自发行股票罪）。

　　作为一家石膏资源综合利用研究和产品开发的企业， ST三圣 建立于2002年，2015年2月在深交所上市。2022年9月，上市公司因关联方非经营性资金占用及违规担保，被实施其它风险警示。 ST三圣 在2024年半年报中表示，公司原从事石膏资源综合利用、商品混凝土及外加剂等为主的建材化工业务，后通过收购兼并，已基本完成第贰产业链医药制造板块的布局，形成了以中间体原料药为基础、以制剂为核心的医药制造业务。

　　18日， ST三圣 还发布了关于与重整投资人签署《重整投资框架协议》的公告，公告显示， ST三圣 与河北冀衡集团有限公司（简称“冀衡集团”）签署《重整投资框架协议》，明确了双方就公司重整投资达成初步意向，以增进后续开展进一步的具体商谈。冀衡集团参与三圣股份重整投资的具体内容将以正式的《重整投资协议》和经人民法院裁定批准的重整计划为准。

　　根据框架协议，冀衡集团将为公司提供重整投资及其它必要的财务支持，支持公司顺畅完成本次重整。公司通过本次重整恢复盈利能力、减轻债务负担，并在重整完成后保持上市地位，双方将充分施展各自在医药领域的优势，实现产业协同与优质资源整合。在本次重整完成后，冀衡集团将成为公司控股股东，优化股权结构和公司治理，并致力提升公司核心竞争力。

　　 ST三圣 表示，《重整投资框架协议》的签署有益于公司预重整工作的顺畅推进，有助于推动公司尽快进入重整程序。如公司顺畅实施重整并执行重整计划，将有益于改善公司财务情况、化解债务危机，恢复公司持续经营和盈利能力，增进公司走上可持续发展道路。

　　10月29日， ST三圣 发布的2024年三季报显示，公司实现营业收入2.51亿元人民币，同比减少54.48%；归母净收入2647.33万元；实现结束亏损实现盈利。今年1—9月，公司实现营业收入为9.86亿元人民币，同比减少38.96%；归母净收入-4000.67万元人民币，亏损收窄。

　　截至收盘， ST三圣 跌5.02%，报4.73元/股，总市值20.43亿元人民币。 ST三圣 在11月6日至14日，曾在7个交易日内录得6个涨停。