【同花顺】同花顺子公司被责令整改后续 - 总经理、合规专员被监管谈话

　　目前，因存在暗示推荐个股等多项违规行为， 同花顺 子公司遭责令改正。据浙江证监局11月25日消息， 同花顺 子公司总经理赵远、合规专员吴杰被采取监管谈话措施。

　　经查，浙江 同花顺 云软件有限公司存在以下行为：

　　营销人员存在运用部分客户成功案例、展示客户赞美截图、个股过往业绩等进行展示宣传，且缺乏风险提示的情形；部分营销、服务人员存在虚构、误导性宣传和变相承诺收益的情形；部分提供投资建议人员存在未登记为证券投资顾问的情形；直播业务推广进程中合规管控不到位，且存在暗示推荐个股等情形；公司作为平台运营主体在与证券公司合作开展投资咨询服务进程中，未尽到合规管理责任；与关联公司合作开展证券投资咨询业务进程中合规管控不到位。

　　上述行为违反了有关规定。浙江证监局指出，赵远作为公司总经理，吴杰作为公司合规专员，对公司的合规管理负有责任。

　　根据有关规定，浙江证监局决定对赵远、吴杰采取监管谈话的监督管理措施。

　　此前，11月15日晚间， 同花顺 披露公告称，最近，公司子公司浙江 同花顺 云软件有限公司（简称“云软件公司”）收到浙江证监局《行政监管措施决定书》。

　　公告显示，云软件公司存在多项违规行为，营销人员存在运用部分客户成功案例、展示客户赞美截图、个股过往业绩等进行展示宣传，且缺乏风险提示的情形；部分营销、服务人员存在虚构、误导性宣传和变相承诺收益的情形；部分提供投资建议人员存在未登记为证券投资顾问的情形；直播业务推广进程中合规管控不到位，且存在暗示推荐个股等情形；云软件公司作为平台运营主体在与证券公司合作开展投资咨询服务进程中，未尽到合规管理责任；与关联公司合作开展证券投资咨询业务进程中合规管控不到位。

　　浙江证监局表示，云软件公司的上述行为违反了有关规定，决定对云软件公司采取责令改正、责令暂停新增客户的行政监督管理措施，整改及暂停期限为3个月。

　　 同花顺 表示，2023年，云软件公司证券投资咨询业务营业收入1.99亿元人民币，占公司合并报表营业收入的5.58%。本次行政监管措施主要涉及暂停新增客户，不影响云软件公司对现有客户的服务，预计对2024年公司收入和利润的影响较小。

　　另外， 同花顺 也对子公司“非法荐股、被立案侦查”的传言进行了回应。 同花顺 表示，该传言与事实不符，子公司云软件公司具有证券投资咨询资格，公司及子公司不存在被立案侦查的情景。

　　截至11月25日收盘， 同花顺 涨0.40%报280.70元/股，总市值1509亿元人民币。