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【同花顺】证监局出手!同花顺子公司总经理被监管谈话

查看信息来源】   发布日期:11-25 20:32:40    文章分类:商业洞察   

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  据浙江证监局网站11月25日消息,浙江 同花顺 云软件有限公司(简称“云软件公司”)总经理赵远因公司存在多项违规行为,被浙江证监局采取监管谈话的监督管理措施。

  此前, 同花顺 发布关于子公司云软件公司收到行政监管措施决定书的公告。浙江证监局决定对云软件公司采取责令改正、责令暂停新增客户的行政监督管理措施,整改及暂停期限为3个月。

被监管谈话

  经查,云软件公司存在以下行为:营销人员存在运用部分客户成功案例、展示客户赞美截图、个股过往业绩等进行展示宣传,且缺乏风险提示的情形;部分营销、服务人员存在虚构、误导性宣传和变相承诺收益的情形;部分提供投资建议人员存在未登记为证券投资顾问的情形;直播业务推广进程中合规管控不到位,且存在暗示推荐个股等情形;公司作为平台运营主体在与证券公司合作开展投资咨询服务进程中,未尽到合规管理责任;与关联公司合作开展证券投资咨询业务进程中合规管控不到位。

  上述行为违反了《证券、期货投资咨询管理暂行办法》第十二条的规定,《证券投资顾问业务暂行规定》(中国证券监督管理委员会公告〔2020〕66号)第叁条、第七条、第贰十四条、第贰十六条、第叁十一条的规定,《关于加强对利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务监管的暂行规定》(中国证券监督管理委员会公告〔2020〕66号)第四条第六项、第四条第七项的规定。

  赵远作为公司总经理,对公司的合规管理负有责任。根据《证券投资顾问业务暂行规定》第叁十二条的规定,浙江证监局决定对赵远采取监管谈话的监督管理措施。

  如果对该监督管理措施不服,可以在收到决定书之日起60日内向中国中国证券监督管理委员会提出行政复议申请,也可以在收到决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间,上述监督管理措施不停止执行。

收到行政监管措施决定书

  此前, 同花顺 发布关于子公司云软件公司收到行政监管措施决定书的公告。浙江证监局决定对云软件公司采取责令改正、责令暂停新增客户的行政监督管理措施,整改及暂停期限为3个月。

   同花顺 还提到,2023年度,云软件公司证券投资咨询业务营业收入1.99亿元人民币,占公司合并报表营业收入的5.58%。此次行政监管措施主要涉及暂停新增客户,不影响子公司对现有客户的服务,预计对2024年公司收入和利润的影响较小。另外,所谓公司“非法荐股、被立案侦查”的传言与事实不符。云软件公司具有证券投资咨询资格,公司及子公司不存在被立案侦查的情景。

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