【同花顺】存在多项违规行为 - 同花顺子公司总经理、合规专员遭监管约谈

上证报中国证券网讯（记者卢梦匀）11月25日，浙江证监局官方网站显示，浙江 同花顺 云软件有限公司（以下简称“云软件公司”）总经理赵远因公司存在多项违规行为受到监管谈话的监督管理措施。

　　经查，该公司的营销人员运用部分客户成功案例、展示客户赞美截图、个股过往业绩等进行展示宣传，且缺乏风险提示；部分营销、服务人员存在虚构、误导性宣传和变相承诺收益的情形；公司部分提供投资建议人员未登记为证券投资顾问；公司的直播业务推广进程中合规管控不到位，且存在暗示推荐个股等情形；公司作为平台运营主体在与证券公司合作开展投资咨询服务进程中，未尽到合规管理责任；与关联公司合作开展证券投资咨询业务进程中合规管控不到位。

　　浙江证监局指出，赵远作为公司总经理、吴杰作为公司合规专员，均对公司的合规管理负有责任。根据有关规定，浙江证监局决定对赵远、吴杰采取监管谈话的监督管理措施。

　　其实，今年11月15日， 同花顺 就公告，云软件公司收到浙江证监局的《行政监管措施决定书》。该决定书称，云软件公司的上述行为违反了有关规定，浙江证监局决定对云软件公司采取责令改正、责令暂停新增客户的行政监督管理措施，整改及暂停期限为3个月。

　　官方网站信息显示，云软件公司建立于2001年8月，前身是浙江国金投资咨询有限公司，目前，拥有基本面研究、金融工程、投资顾问等专业团队。

　　 同花顺 在11月15日的公告中表示，2023年，云软件公司证券投资咨询业务营业收入为1.99亿元人民币，占公司合并报表营业收入的5.58%。本次行政监管措施主要涉及暂停新增客户，不影响云软件公司对现有客户的服务，预计对2024年公司收入和利润的影响较小。

　　 同花顺 还强调了所谓公司“非法荐股、被立案侦查”的传言与事实不符。云软件公司具有证券投资咨询资格，公司及子公司不存在被立案侦查的情景。