【古鳌科技】信披不准古鳌科技再吃警示函，子公司曾因违规荐股连续挨罚

　　记者 | 沈溦

　　 古鳌科技 （300551.SZ）又收“罚单”了。

　　11月25日晚间， 古鳌科技 公告，公司于近日收到上海证监局下达的行政监管措施决定书。

　　行政监管措施决定书显示，经查，2021年12月14日， 古鳌科技 披露收购北京东方高圣投资顾问有限公司51%股权（后迁址广东并更名为东高（广东）科技发展有限公司，简称东高科技）的公告。

　　2022年以来，东高科技工商登记信息中变更了名称、住所和法人。但东高科技《经营证券期货业务许可证》直到今天未完成法人信息变更，公司2022年年报、2023年年报中未完整、准确披露相关信息，违反了有关规定。

　　根据《上市公司信息披露管理办法》第五十二条第叁项规定，上海证监局决定对 古鳌科技 出具警示函。

　　公司实际控制人、当时担任老总陈崇军，当时担任总经理李瑞明，董事会秘书田青，老总侯耀奇，总经理兼财务总监姜小丹也被出具了警示函。

　　界面新闻记者了解到，由于各种非法事项， 古鳌科技 、东高科技和公司多名当时担任高管等近一年多以来罚单频繁。

　　2023年11月8日，东高科技因内控管理不到位，人员管理不规范，存在暗示推荐个股等情形，展业进程中存在误导性宣传和暗示收益行为等，被广东证监局处以暂停6个月新增客户的监察管理措施。

　　不过，在暂停新增客户期间，东高科技似乎教而不改，2024年6月18日，东高科技又被责令整改并暂停新增客户6个月，起因是被采取责令暂停新增客户措施期间存在新增客户行为，业务推广及投顾服务进程中存在暗示收益的情景，向客户提供的投资建议缺乏合理依据，提供证券投资顾问服务未与客户签订证券投资顾问协议等违规操作。

　　彼时， 古鳌科技 表示，整改期间会对公司当年经营业绩造成较大的影响。

　　10月开始，由于东高科技持续业绩不及预期，为减小其经营不力的影响， 古鳌科技 开启重大资产出售，拟以500万价格，将东高科技2%股份转让，实现东高科技的“出表”，“通过本次交易，上市公司将不再控股东高科技。本次交易完成后，公司不再将东高科技所从事的证券信息服务业务板块并入合并报表范围。”

　　除了荐股被罚外，上市公司层面，2023年12月，因合作确认书披露情况不准确，关联交易认定未能及时履行审议和披露，上海证监局对上市公司采取责令改正的行政监管措施，并对当时担任老总侯耀奇、当时担任总经理姜小丹、当时担任董秘田青等出具警示函。

　　另外，今年3月，因违规减持等诸多问题， 古鳌科技 实控人陈崇军被出具警示函，当年5月，因涉嫌操作证券市场罪，陈崇军被 青岛市 公安局执行逮捕。目前，其所持有的7855.06万股 古鳌科技 股份已质押85.51%并全部被司法冻结，累计被司法轮候冻结股份数量2.52股。近一年存在大额债务逾期及违约情形。 古鳌科技 表示，若已经被司法冻结的股份被司法强制处置，将影响陈崇军的控股股东及实际控制人的地位。

　　资料显示， 古鳌科技 主要提供智慧金融解决方案和金融信息服务。其中智慧金融解决方案主要为金融机具设备的研发、生产、销售；金融信息服务包含由东高科技经营的包含证券软件工具、投资者教育服务、证券投资咨询服务在内的证券信息服务，和由钱育信息主要从事金融衍生品软件的研发与销售。

　　最新财报显示，今年前三季度公司实现营业收入2.17亿元人民币，同比下降49.86%；净收入亏损1.9亿元人民币，上年同期亏损4873.28万元。