【广东证监局】存在误导性营销行为 - 博众投资被责令增加内部合规检查次数

　　据广东证监局11月28日消息，广东证监局对广东博众智能科技投资有限公司采取责令增加内部合规检查次数并提交合规检查报告措施。

　　经查，广东证监局发现公司存在以下违规行为：

　　一是展业进程中存在误导性营销行为。二是未在评估客户风险承受能力和服务需求的条件上向客户提供适当的投资建议服务；向普通投资者主动推介风险等级高于其风险承受能力产品。三是向客户提供投资建议时未提示风险、未向客户告知证券研究报告的发布人和发布日期。

　　上述行为反映出公司合规管理不到位，违反了有关规定。根据有关规定，广东证监局决定对公司采取责令增加内部合规检查次数并提交合规检查报告的行政监管措施。

　　广东证监局责令公司在本行政监管措施决定下发之日起6个月内，每月开展一次内部合规检查，全面检查公司合规管理制度的建立情况、经营管理行为的合规性和规范整改工作的落实情况，及时发现非法行为或风险隐患并予以改正或消除，根据检查情况切实完善管理制度和内部控制措施，并在每次检查后10个工作日内向广东证监局报送合规检查报告。

　　官方网站资料显示，广东博众智能科技投资有限公司（原“广东博众证券投资咨询有限公司”）建立于2000年7月12日，经过近二十年的积累与发展，公司凭借完善的管理制度和精湛的研发力量不断壮大，将 大数据 、 云计算 、 人工智能 等信息技术相结合，推动产品和服务的智能化，成为行业的知名品牌，享有良好的口碑，力争做行业标杆，传承“以客户为方向，陪伴创造价值”的经营宗旨，提供专业，专属， 专注的服务及客户管理系统。