【证券公司】持续督导未勤勉尽责 - 申万宏源承销保荐因新三板业务收警示函

　　中国网财经11月28日讯最近，宁波证监局公告对 申万宏源 证券承销保荐有限责任公司(以下简称“ 申万宏源 承销保荐”)及孙冰妍采取出具警示函的行政监管措施，并记入证券期货市场诚信档案。

　　宁波证监局称， 申万宏源 承销保荐督导的宁波友联盛业文化发展股份有限公司(以下简称“友联盛业”)存在未履行挂牌公司收购信息披露义务、信息披露文件存在虚假记载、收购过渡期违规改选董事会等诸多问题。 申万宏源 承销保荐作为友联盛业主办券商，孙冰妍作为持续督导员，均未能勤勉尽责履行持续督导职责，违反了《非上市公众公司监督管理办法》等有关规定。

　　中国网财经记者了解到，北交所、新三板业务近年来为 申万宏源 颇为重视的投行特色业务，2023年时公司曾获北交所、全国股转公司执业质量评价总分第贰名，近一段时期其却在执业质量，尤其是合规质量方面或表现相对欠佳。

　　据中国网财经报道，北交所、全国股转公司此前发布2024年第叁季度证券公司执业质量评价结果， 申万宏源 以114.09的合计分值在102家证券公司(其中12家证券公司子公司并入母公司合并评价)中位列第十八位。今年前两个季度时，其位次分别为第十二位、第五位，第叁季度排位较前两个季度均出现较大幅下滑。

　　具体而言，分项目来看， 申万宏源 第叁季度专业质量得分为24.09，在102家证券公司中位列第七位；合规质量扣分共10分，为102家证券公司中扣分最多的一家，分别由保荐业务、挂牌推荐业务、持续督导业务贡献，该三项业务扣分值分别为4分、2分、4分。

　　根据《北京证交所全国中小企业股份转让系统证券公司执业质量评价细则》(下称《评价细则》)，券商执业质量主要从专业服务品质、合规执业质量和其它对评价有重要影响的事项进行评价，以100分为基础分，专业质量得分加分，合规质量扣分，综合计算后排名。