随着两则处罚消息的公布，多年从事于证券行业的四位高管命运揭晓。他们的称号在证券界一度如雷灌耳，却因违规操作而跌落神坛。监管机构的严厉惩戒使得他们面临了罚款、离职的严重后果。
最近，中国中国证券监督管理委员会宣布了对四人违规入股行为的处罚决定，此举引起了业界的广泛关注。据媒体透露，这四位高管都曾是 中泰证券 或民生证券的重要人物。
受罚的分别是毕玉国、钟建春、张玉林和尚文彦，他们分别被处以250万元、20万元、38万元和125万元的罚款。
随着处罚决定的公布，四人的命运也发生了天翻地覆的变化。毕玉国在去年8月因组织工作调整原因辞去了 中泰证券 的董事、副老总及董事会审计委员会委员职务。而尚文彦则在今年6月左右因违规事件离职民生证券。钟建春和张玉林虽然未公开披露离职信息，但他们的职业历程无疑也受到了重创。
《华夏时报》记者12月2日向民生证券及 中泰证券 致电并发送采访函，电话未能接通，截至发稿，记者未收到关于采访函的回应。
违规获取拟上市公司股份
根据罚单显示，这四位高管的违规行为主要聚焦在违规买卖证券方面。具体而言，他们通过与他人签订协议，违规获取拟上市公司的部分股份。毕玉国、钟建春和张玉林在2018年通过转账方式向指定银行账户支付款项，以获取某拟上市公司的股份；而尚文彦则是在2020年通过类似方式获取股份。这些行为均违反了《证券法》的有关规定，即证券从业人员不得直接或以化名、借他人名义持有、买卖股票或其它具有股权性质的证券。
从时间上看，毕玉国、钟建春和张玉林的违规行为发生在2018年，而尚文彦的违规行为则发生在2020年。
尚文彦，男，1976年7月诞生，住址在 北京市 西城区。根据公开资料，尚文彦曾担任民生证券副总裁、执委会委员，负责债权融资事业部。
罚单显示，2020年4月，证券从业人员尚文彦与他人签订协议，协议约定向尚文彦转让某拟上市公司的部分股份，尚文彦通过他人将资金转账至指定银行账户。2024年1月，尚文彦收回上述款项，没有违法所得。中国证券监督管理委员会决定对尚文彦处以125万元的罚款。
2024年6月，尚文彦辞去了民生证券副总裁及执委会委员的职务，不再分管债权融资事业部。
新智派新质生产力会客厅开创发起人袁帅对《华夏时报》记者表示，中国证券监督管理委员会对违规入股行为的处罚，体现了监管机构保护市场秩序、维护投资者利益的坚定决心。这些高管所面临的罚款和离职等严重后果，不仅是对他们个人职业历程的一次重大挫折，更是对整个行业高管层的一次警醒。它告诫所有券商高管，务必严格遵守法律法规，坚守合规底线，不得为了一己私利而损害公司和投资人的利益。
中泰证券 多人被罚
毕玉国，曾任 中泰证券 的总经理、副老总，曾是证券界的风云人物。
公开资料显示，毕玉国，1968年8月诞生，拥有经济学博士学位，中国共产党员，正顶级会计师。他的职业历程始于莱芜钢铁集团有限公司。2003年，莱芜钢铁集团重组齐鲁证券时，毕玉国被调至齐鲁证券担任副总经理、财务责任人。2013年底，毕玉国升任齐鲁证券总裁。2015年9月，齐鲁证券更名为 中泰证券 ，毕玉国继续担任总裁。2020年， 中泰证券 成功上市。
2022年10月24日，因组织工作调整，毕玉国不再担任 中泰证券 总经理，但继续担任公司副老总。2023年8月25日，毕玉国辞任 中泰证券 副老总，调任山东华鲁集团担任党委副书记、董事。
然而，根据中国证券监督管理委员会的处罚决定书，毕玉国在担任 中泰证券 总经理期间，于2018年7月25日与他人签订协议，协议约定向毕玉国转让某拟上市公司的部分股份。2018年8月，毕玉国出资转账至指定银行账户。2023年12月，毕玉国收回上述款项，没有违法所得。
同样，钟建春作为 中泰证券 原投资银行董事总经理，和张玉林（与 中泰证券 一位原保代同名的业务责任人），也牵涉其中。他们三人通过转账方式向指定银行账户支付款项，以获取拟上市公司的股份，这一行为极度违反了《证券法》的有关规定。
最终，毕玉国被处以250万元罚款，钟建春被处以20万元的罚款，张玉林被处以38万元的罚款。