【湘财证券】湘财证券一审败诉 - 中植系阴云未散

　　12月3日晚， 湘财股份 （600095）发布《关于子公司收到民事判决书的公告》。

　　根据公告， 云南省 昆明市 中级人民法院一审判决，广东中老实业公司（中诚公司）于本判决生效之日起十日内向原告云南信托支付回购价款3.43亿元人民币，和以上述回购价款为基数，自2019年7月7日起按全国银行间同业拆借中心公布的同期贷款市场报价利率至实际清偿之日止的利息，湘财证券（ 湘财股份 持股99.75%）对中诚公司负担的上述债务承担56%的补充责任。

　　这意味着悬浮在 湘财股份 头顶上的中植系阴云仍未消散。

　　《财中社》了解到，此次 湘财股份 与云南信托之间的纠纷，可以追溯到2019年的“300亿承兴系诈骗案”，和承兴系实控人、曾经的木兰汇成员——罗静。

　　湘财证券一审败诉

　　12月3日发布的上述公告显示，湘财证券卷入了2起诉讼。根据《民事判决书》编号，分别是“（2024）云01民初414号”及“（2024）云01民初415号）”。

　　两起诉讼的原告都是云南信托。第壹被告是中诚公司，湘财证券为第贰被告。《财中社》了解到，中诚公司与湘财证券的分支机构存在应收账款融资关系。

　　原告云南信托以民事信托纠纷为案由，要求判令被告中诚公司返还原告转让价款1.49亿元（（2024）云01民初414号）、1.94亿元（（2024）云01民初415号）及以上述转让价款为基数，自2019年7月7日起按全国银行间同业拆借中心公布的同期贷款市场报价利率计算至实际清偿之日止的利息（暂计至2024年5月10日，两起案件利息合计6287万元）；被告湘财证券对上述债务承担连带责任。

　　根据一审判决的结果，中诚公司于本判决生效之日起十日内向原告云南信托支付回购价款3.43亿元人民币，和以上述回购价款为基数，自2019年7月7日起按全国银行间同业拆借中心公布的同期贷款市场报价利率至实际清偿之日止的利息，湘财证券对中诚公司负担的上述债务承担56%的补充责任。

　　对于上述判决， 湘财股份 表示，目前案件尚在一审判决上诉期，判决尚未生效，公司子公司湘财证券对上述一审判决不服，将依法提起上诉，通过法律渠道切实维护公司及投资人的合法权益。公司将根据一审判决情况计提预计负债，具体金额以年审会计师审计结果为准。本次计提预计负债是根据相关会计准则的规定并基于谨慎性原则作出的会计处理，不构成公司在法律上承诺承担相关责任或放弃相关权利。

　　300亿承兴系诈骗案

　　“300亿承兴系诈骗案”被市场认为是近年来金融领域的重大欺诈事件。自2015年2月起至2019年6月，承兴系实际控制人罗静，通过私刻印章、伪造与京东、苏宁易购等的供应链贸易合同，虚构应收账款债权等行径，向多家金融机构进行融资欺诈，其涉案金额超300亿元人民币，造成的实际损失达88亿元人民币，其中湘财证券损失达9亿元人民币，云南信托损失达15亿元人民币。

　　2023年9月，中植系旗下的云南信托发起大规模诉讼，将湘财证券、中诚公司和罗静等一并列为被告，索赔总金额达16.8亿元人民币，要求各方承担连带赔偿责任。

　　云南信托认为，湘财证券作为产品代销机构，在整个销售进程中未能充分履行适当性管理义务，未能对产品风险进行有效把控与揭示，从而造成投资者遭受损失，因此理应承担连带责任。

　　湘财证券强调，在代销进程中，自身严格遵循了相关法律法规和行业规范。另外，在罗静所涉的刑事案件判决中，也清晰地表明并无湘财证券的职员参与到违法犯罪活动之中。

　　2024年6月，云南信托针对湘财证券就两起案件再次提起诉讼，涉案标的分别为1.5亿元及 1.9亿元人民币。经过审理，12月3日， 云南省 昆明市 中级人民法院作出上述判决。

　　企查查数据显示， 湘财股份 第壹大股东新湖控股公司与新湖财富投资管理公司（新湖财富）存在千丝万缕的关系，后者又与中植系存在关联。

　　中植科网控股公司是新湖财富第壹大股东，持股比例47.03%，前者又是中植融金控股公司的全资子公司。浙江新湖集团股份公司是新湖财富第贰大股东，持股比例17.08%。黄伟则是浙江新湖集团股份公司的实控人，持股53.07%。

　　浙江新湖集团股份公司又是新湖控股公司的控股股东，持股比例52%。新湖控股公司则是 湘财股份 第贰大股东，持股比例24.13%。

　　东财Choice数据显示，2023年 湘财股份 老总、总裁史建明薪资200万元人民币，董事、前总裁蒋军薪资199.45万元人民币，副总裁、财务责任人柴建尧薪资90万元人民币，董事会秘书潘琼薪资40万元。

　　密布阴云何来？

　　《财中社》查询发现，承兴系实控人罗静已经被判处无期徒刑，并处罚金2010万元。

　　罗静，中国香港籍，诞生于广东，1996年建立承兴集团，起初为可口可乐、宝洁等跨国企业提供营销服务。2006年，凭借拿下NBA大陆地区独家品牌授权一战成名，后续又斩获“变形金刚”“功夫熊猫”等国际知名动漫IP在华衍生品开发权，在营销界崭露头角。

　　罗静的发家之路在2015年迎来关键转折。她在英属处女群岛注册离岸公司，以2000万港元自有资金并借助 中信建投 证券贷款融资，收购香港上市的奕达国际74.4%股份，后更名为承兴国际。

　　随后三个月内，又用不到8000万元收购新加坡上市公司Jacks International，更名承兴大健康。至此，手握两家上市公司的她开始在中国商界崭露头角。

　　2016年4月，罗静加入木兰汇这一商界女性领袖俱乐部，与董明珠、何巧女、汪静波等名流同处。在木兰汇中，她与诺亚财富的汪静波结下不解之缘。

　　汪静波结业于四川大学，曾就职于上海成浦集团，后在湘财证券私人银行部门任职，2005年率领团队离职开办诺亚财富，2007年获红杉资本投资，20十年在纽交所上市，成为国内资管行业领头羊。

　　罗静与汪静波结识后，因罗静有上市公司与实体项目需融资，汪静波手握资金寻求项目回报，双方开启合作。其合作模式涉及供应链金融，罗静的广州承兴作为京东、苏宁供货商，以与京东的应收款为抵押，从诺亚财富子公司歌斐资产借得34亿元人民币，还用于收购A股 博信股份 ，构建起涵盖中国香港、新加坡、内地的三家上市公司业务布局，涉及IP授权开发、保健品、智能硬件等领域，IP授权开发中最被熟知的便是与各大银行合作推出的联名卡。

　　2018年，罗静资金链紧张，为扩大融资，她伪造广州承兴与京东的合约、发票和应收账款确认函，以虚构的应收账款做抵押，坑骗多家金融机构发行理财产品融资。诺亚财富旗下歌斐资产深受其害，损失达34亿元人民币，湘财证券、云南信托等也遭受巨额损失。

　　2019年6月，罗静因“承兴系”融资诈骗案被上海警方刑事拘留。2022年11月，上海第贰中级人民法院一审判决，罗静因犯合同诈骗罪、对非国家职员行贿罪被判处无期徒刑，并处罚金2010万元。

　　其影响直到今天尚未消弭，中植系的阴云仍未散去。