【朱泽宇】证监会 - 重罚！

　　监管屡次重申莫碰违规操作股票“红线”，但仍有人揭竿而起，最终便是“自食恶果”。

　　最近，中国证券监督管理委员会曝光了一起证券市场操作案，“90后”朱泽宇利用控制使用的48个证券账户先后操作23只股票的交易价格和交易量，期间非法获取利益约819.34万元。针对朱泽宇操作证券市场的表现，中国证券监督管理委员会合计没收朱泽宇违法所得约819.34万元人民币，并处以约2658.71万元罚款。

　　利用48个账户先后操作23只股票

　　中国证券监督管理委员会行政处理决定书显示，朱泽宇，男，1992年1月诞生，住址为 福建省 泉州市 。

　　经查明，朱泽宇存在以下违法事实：朱泽宇共控制使用“郭某平”等48个证券账户（以下统称为“账户组”）。账户组相关交易由朱泽宇决策，由其我或朋友协助下单。

　　2021年3月5日至10月27日期间，朱泽宇先后操作“ 通润装备 ”“达意隆”“ 绿康生化 ”“ 泰嘉股份 ”“数源科技”“ 国光股份 ”“ 美芝股份 ”“ 威星智能 ”“ 亿利达 ”“ 广聚能源 ”“ 中百集团 ”“ 广百股份 ”“ 岭南控股 ”“ 赛象科技 ”“ 新筑股份 ”“深华发A”“ 张家界 ”“ 准油股份 ”“ 甘咨询 ”“ 赛隆药业 ”“ 棒杰股份 ”“ 徐家汇 ”“ 郑中设计 ”共23只股票的交易价格和交易量。经测算，违法所得约为819.34万元。

　　中国证券监督管理委员会认为，朱泽宇的表现违反证券法第五十五条第壹款第壹项、第叁项、第四项的规定，构成证券法第壹百九十二条规定所述的操作证券市场行为。

　　合计被罚没近3500万元

　　对于上述行为，朱泽宇提出如下申辩意见：

　　第壹，朱泽宇并未实施操作证券市场行为；第贰，朱泽宇违法事实、性质、情节、主观恶意和社会危害水平均属轻微，符合法律规定“可以不予行政处理”的情形；第叁，相关认定有误，一是朱泽宇在涉案行为中没有决策权及决定权，二是朱泽宇关于借用证券账户的陈述与事实不符，不应采信；第四，违法所得计算违背“过罚相当”；第五，朱泽宇调查时积极配合，存在法定从轻、减轻处罚的情节。

　　经复核，中国证券监督管理委员会认为，朱泽宇的陈述申辩理由不能成立。

　　根据当事人犯法行为的事实、性质、情节与社会危害水平，依据证券法第壹百九十二条的规定，中国证券监督管理委员会决定：

　　一是对朱泽宇操作股票获取利益超过100万元的，没收其违法所得约558.71万元人民币，并处以558.71万元的罚款。二是对朱泽宇操作股票获取利益不足100万元或亏损的，没收其违法所得约260.63万元人民币，并分别处以100万元的罚款，合计2100万元。

　　综上，合计没收朱泽宇违法所得819.34万元人民币，并处以2658.71万元的罚款。

　　监管“亮剑”打击市场操作

　　操作市场是证券犯法行为中较为复杂的一类，也是对市场破坏性较大的犯法行为。近年来，操作市场受到持续关注，监管不断亮剑。记者梳理发现，年内中国证券监督管理委员会已开出多张涉及操作证券市场的罚单，其中罚没金额过亿元的有很多，处罚力度明显趋严。

　　例如，今年10月，“85后”牛散刘洪涛与“90后”牛散娄阁因违规操作“腾茂科技”股票价格收到行政处理。中国证券监督管理委员会依法“没一罚三”，对二人合计罚没3.35亿元人民币，并对二人采取证券市场禁入及证券市场禁止交易措施。

　　再如今年7月，中国证券监督管理委员会的一张罚单显示，2019年9月25日至2020年8月31日期间，戚某广、高飞、龙杰、尤立峰控制使用118个操作账户，集中资金优势、持股优势，通过连续买卖、在自己实际控制的账户之间交易 朗源股份 的形式，影响 朗源股份 交易价格和交易量。根据当事人犯法行为的事实、性质、情节与社会危害水平，中国证券监督管理委员会没收高飞、龙杰、尤立峰共同操作行为违法所得1.12亿元人民币，并处以约1.12亿元罚款，合计罚没约2.2亿元人民币。

　　业内有关人士表示，人为操作证券市场，哄抬或压低股票价格，会使市场供求关系虚构，误导投资者作犯错误判断，致使其利益遭受严重损失。

　　从严执法永远在路上。中国证券监督管理委员会表示，下一步，中国证券监督管理委员会将始终坚持“长牙带刺”、一以贯之严监严管，更加突出从严导向，更加突出规范公正，更加突出合力共治，更加突出惩防并举，以强有力行政执法工作护航资本市场高质量发展，不断增强投资人的获得感和投资安全感。