12月6日晚间，上海证交所披露两份罚单，对民生证券、容诚会计师事务所予以监管警示。
11月以来，上海证交所已对 东方证券 承销保荐等三家券商投行业务违规行为予以警示，且均事出科创板IPO取消项目。
上海证交所指出，民生证券作为福建福特科 光电股份 有限公司(以下简称“发行人”)第壹次公开发行股票并在科创板上市项目的保荐人，容诚所作为该项目申报会计师，存在未完整、充分核查发行人涉及资金占用事项；未充分核查发行人研发人员、研发投入相关信息披露等情形。
尽管上述IPO项目可追溯至三年前，相关中介机构也仍然难逃处罚。2021年6月21日，上海证交所受理了福特科或第壹次公开发行股票并在科创板上市申请。在发行注册阶段，发行人申请取消申报材料；随后，中国证券监督管理委员会于2023年4月7日作出终止注册决定。
上海证交所还提到，发行人资金占用、研发人员及研发投入等事项经上海证交所多轮问询，民生证券及容诚所未能勤勉尽责，开展核查工作不到位、不充分、不审慎，造成信息披露不真实、不准确、不完整，违反了多项规定，上海证交所决定对民生证券、容诚所予以监管警示。
截止当前，11月以来，上海证交所已对三家券商投行业务违规行为予以警示，且均事出科创板IPO取消项目。上海证交所网站显示，11月以来，还有 东方证券 承销保荐、华泰联合证券两家券商被罚，天衡会计师事务所、立信会计师事务所及相关会计师被处以监管警示。
2022年12月29日，上海证交所受理了轩凯生物的科创板上市申请，后发行人于2024年9月29日取消申报文件，审核终止。11月21日，华泰联合证券及保荐代表人刘鹭、陈维亚、黄飞被上海证交所开出警示函。
2023年6月30日，上海证交所受理苏州明皜传感科技股份有限公司(以下简称明皜传感)第壹次公开发行股票并在科创板上市的申请，后发行人取消申报文件，2024年6月4日，上海证交所决定终止其发行上市审核。11月4日，上海证交所对 东方证券 承销保荐有限公司予以监管警示。
今年以来，中国证券监督管理委员会屡次强调坚持“申报即担责”的准则，严厉责罚欺诈发行行为，坚决阻断发行上市进程中的“带病闯关”。3月15日，中国证券监督管理委员会正式发布并实施修订后的《首发企业现场检查规定》（简称《现场检查规定》）。修订后的《现场检查规定》强调“申报即担责”，规定在检查进程中对取消上市申请的企业“一查到底”，取消上市申请不影响检查工作实施，也不影响依法依规对检查发现的问题进行处理，并增加了不提前告知直接开展检查的机制。
有券商投行业务责任人对界面新闻指出，监管明确“申报即担责”，现场检查比例大幅提升，这对公司的内部质控、内核部门对于保荐项目的核查提出了更高的要求，内部对申报材料的审核也会更严，签字保代在项目把关上也会趋于谨慎。