【国泰君安】国泰君安与海通证券内幕交易核查 - 11名知情人涉买卖A股股票，包括高管及家属

　　12月12日晚间， 国泰君安 、 海通证券 均发布公告称，对本次交易相关内幕信息知情人买卖 国泰君安 和 海通证券 A股股票的情景进行了核查，涉及11名相关自然人买卖 国泰君安 和 海通证券 A股股票，包含 国泰君安 副总裁韩志达、 国泰君安 总审计师赵宏、 国泰君安 监事沈赟的妈妈熊晓华、 国泰君安 员工黄文欣的爸爸黄冠土、 海通证券 境外法律顾问高伟绅律师行顾问律师吕娜的配偶周洋等。

　　根据公告，本次交易的内幕信息知情人买卖股票情况的自查期间为 国泰君安 、 海通证券 （简称“合并双方”）第壹次披露本次交易事项或就本次交易申请股票停牌（孰早）前六个月至《 国泰君安 证券股份有限公司换股吸收合并 海通证券 股份有限公司并募集配套资金暨关联交易报告书（草案）》第壹次披露之前一日止，即自2024年3月5日起至2024年11月21日期间。

　　独立财务顾问核查意见与法律顾问核查意见显示，基于本次交易的内幕信息知情人核查范围及相关机构和人员的自查情况，并在上述内幕信息知情人出具的自查报告、相关说明与承诺和访谈确认信息真实、准确、完整的条件下，上述相关机构及人员在自查期间买卖 国泰君安 和/或 海通证券 A股股票的表现不构成内幕交易行为，其买卖股票行为不会对本次交易构成本质法律障碍。

　　据了解，11月21日晚间， 国泰君安 、 海通证券 发布关联交易报告书（草案）。根据交易方案， 国泰君安 将以13.83元/股的换股票价格格，向 海通证券 全体A股换股股东发行A股；同时，以7.73港元/股的换股票价格格，向 海通证券 全体H股换股股东发行H股股票，换股比例为1:0.62。另外， 国泰君安 计划在本次换股吸收合并的条件上，募集配套资金不高于100亿元人民币。