深圳商报·读创客户端记者张弛
12月13日，西藏证监局发布公告，对 申万宏源 证券承销保荐有限责任公司（以下简称“ 申万宏源 承销保荐”）出具警示函。
公告显示， 申万宏源 承销保荐在超毅网络持续督导期间，未履行审慎核查义务，未能发现超毅网络虚增虚减营业收入、虚增利润总额、虚增应收账款等情形，且存在未按期披露超毅网络重大资产重组持续督导意见的问题。
西藏证监局指出，上述行为违反了有关规定，决定对 申万宏源 承销保荐采取出具警示函的监督管理措施，并计入证券期货市场诚信档案。
公开信息显示， 申万宏源 承销保荐建立于2015年1月，业务经营范围包含证券承销（不含除可转换债券以外的债券品种）与保荐，与证券交易、证券投资活动相关的财务顾问。
值得注意的是，今年内 申万宏源 承销保荐已经收到多张监管职能部门开出的罚单。
今年6月，新疆证监局对 申万宏源 承销保荐和有关人员采取出具警示函监管措施的决定。监管指出， 申万宏源 承销保荐及有关人员在湖北凯乐科技股份有限公司2016年非公开发行股票保荐业务执业进程中，对发行人个别供货商、客户履行走访等尽职调查程序不充分，违反有关规定。
8月2日，中国中国证券监督管理委员会披露关于对 申万宏源 证券承销保荐有限责任公司及魏忠伟、秦丹采取出具警示函措施的决定。经查，中国中国证券监督管理委员会发现 申万宏源 承销保荐在保荐西藏国策第壹次公开发行股票并上市进程中，项目责任人魏忠伟、保荐代表人秦丹未经公司同意，从事违反公司与西藏国策签订的保荐协议的表现。
8月6日，全国股转公司披露关于对主办券商及其它交易参与人采取口头警示、监管关注、约见谈话、要求提交书面承诺监管措施的情景公示（2024年7月）。其中， 申万宏源 承销保荐作为主办券商，因未勤勉尽责，被要求提交书面承诺。
11月26日，宁波证监局披露了关于对 申万宏源 证券承销保荐有限责任公司及孙冰妍采取出具警示函措施的决定。 申万宏源 承销保荐督导的友联盛业存在未履行挂牌公司收购信息披露义务、信息披露文件存在虚假记载、收购过渡期违规改选董事会等诸多问题。 申万宏源 承销保荐作为友联盛业主办券商，孙冰妍作为持续督导员，未能勤勉尽责履行持续督导职责，违反有关规定。
除此之外， 申万宏源 承销保荐人事变动频繁。9月5日， 申万宏源 证券在官方网站发布公告称，近日 申万宏源 承销保荐收到监察机关出具的《留置通知书》，原副总经理王昭凭被监察机关依法留置。9月23日， 申万宏源 研究所发布消息称，原 申万宏源 研究所党委书记、老总郑治国，调任 申万宏源 承销保荐公司党委书记、老总。
天眼查显示， 申万宏源 承销保荐是 申万宏源 证券的全资子公司，也是 申万宏源 (000166)的全资孙公司。
申万宏源 2024年三季报显示，前三季度公司实现营业收入174.56亿元人民币，同比增长7.21%；归母净收入38.5亿元人民币，同比下降11.44%；扣非净收入37.4亿元人民币，同比下降9.91%。
其中， 申万宏源 承销保荐公司今年上半年的营业收入为8464万元人民币，净收入为-2.06亿元人民币，出现亏损。