【厦门证监局】通过-快手-公开荐股！这家企业被监管点名 董事长也领罚

　　一年多时间内，员工通过“快手”平台公开荐股，公司、员工和老总悉数领罚。

　　最近，厦门证监局披露，2023年6月至2024年7月期间，第叁方投顾公司 厦门市 鑫鼎盛控股有限公司的员工，通过“快手”平台公开分析和推荐个股。违反了《证券投资顾问业务暂行规定》的有关规定。

　　由此， 厦门市 鑫鼎盛控股有限公司被责令改正，该公司老总兼总经理因负有领导和管理责任，被采取监管谈话的监督管理措施，相关员工则被监管出具警示函。

　　“快手”公开荐股被罚

　　最近，第叁方投顾公司 厦门市 鑫鼎盛控股有限公司（简称“鑫鼎盛控股”）及其相关责任人收到多份监管罚单。

　　厦门证监局披露，经查，2023年6月至2024年7月期间，鑫鼎盛控股员工周伟成通过“快手”平台公开分析和推荐个股。违反了《证券投资顾问业务暂行规定》第叁十一条的规定。

　　厦门证监局决定，对周伟成采取出具警示函的监督管理措施。

　　据介绍，鑫鼎盛控股前身为鑫鼎盛投资咨询服务有限公司，建立于1997年，是具有证券咨询执业资格的机构。鑫鼎盛控股还控股鑫鼎盛期货有限公司、多快好省网络科技、上海迈维资产管理有限公司等许多家企业。

　　这时，该公司官方网站介绍，鑫鼎盛控股旗下包含私募基金管理、证券投资咨询、基金销售、期货业务、互联网金融等业务板块，2013年2月，还取得基金销售牌照。

　　2015年2月，获得中国证券投资基金业协会颁发的私募投资基金经理资格。2016年8月旗下鑫鼎盛期货由中国基金期货业协会准予开展资产管理业务。

　　此次员工的违规，也牵连到该公司和老总兼总经理被罚。

　　厦门证监局披露，经查，鑫鼎盛控股存在两大问题，一是公司人员执业行为管理不到位，员工周伟成2023年6月至2024年7月期间通过“快手”平台公开分析和推荐个股。二是基金销售业务反洗钱的相关工作制度和培训宣传落实情况、反洗钱部门设置、责任人及专门负责反洗钱职员的联系方式等未向监管报备，反洗钱培训未覆盖全员。

　　厦门证监局决定对该公司采取责令改正的监督管理措施，并根据《证券期货市场诚信监督管理办法》将相关情况记入诚信档案。

　　这时，作为鑫鼎盛控股的老总兼总经理的林劲，对上述问题负有领导和管理责任，厦门证监局决定对其采取监管谈话的监督管理措施，并根据《证券期货市场诚信监督管理办法》将相关情况记入诚信档案。

　　另外，鑫鼎盛控股旗下鑫鼎盛期货有限公司福建分公司也被采取责令改正措施。监管披露，该分公司主要违规行为包含任用无从业资格的人员从事期货业务，和互联网营销及服务不规范。

　　网信办集中整治网上金融信息乱象

　　值得强调的是，随着资本市场交易活跃度上升，抖音、快手、微信视频号等一些账号以“分享炒股技巧”“大佬看盘”“高手指导”为幌子，通过直播、短视频、图文等形式从事非法荐股活动并诈骗巨额费用，对投资者尤其是中小投资者造成财产损失。

　　12月11日，网信办披露，今年以来，国家网信办深入贯彻落实党中央国务院工作部署，对网上金融信息乱象保持高压严打态势，会同相关部门处置一批在抖音、快手、微博、微信等平台上从事非法荐股、非法金融中介等活动的账号，清理金融领域引流类及诱导性违规信息，加大对无资质从事金融相关业务的网站及账号的处置处罚力度。

　　网信办还提示，当前非法金融活动显现形式多样、隐蔽性强的特点，有的打着“拼单团购”“社交电商”“消费回扣”“网络兼职”“虚拟养殖”“电子币交易”等旗帜开展网络传销活动，有的以“债务重组”“债务优化”为名收取“砍头息”加重债务人负担，有的以“零门槛”“零利息”“到账快”等话术诱导盲目借贷。

　　对于非法荐股等活动，网信办提醒广大网民树立正确投资宗旨，增强风险意识，切勿轻信“赚快钱”“一夜暴富”“动动手指就挣钱”“锁定牛股”等渲染高收益、高回报的相关信息，注意鉴别验证相关网站平台及账号资质，不参与非法金融活动，谨防个人财产损失。