｜2024年12月16日周一｜
NO.1 锦龙股份 所持6603万股东莞证券股份被冻结
锦龙股份 15日晚间发布关于参股公司部分股份被冻结的公告，公司近日获悉，因借款合同纠纷（涉及金额6603万元），广东立合投资控股有限公司向 广州市 越秀区人民法院提起诉讼并申请财产保全，造成公司持有的东莞证券股份有限公司6603万股股份（占东莞证券注册资金的4.4%）被冻结。公司正积极与相关方沟通，以解决借款合同纠纷，并计划向越秀法院申请解除对东莞证券股份的冻结措施。直到今天，公司尚未收到相关诉讼文书。需要强调的是，冻结股份未对公司的日常经营发生重大不利影响。
点评： 锦龙股份 所持东莞证券股份因借款合同纠纷被冻结，此事件可能会对投资者信心发生影响。公司正积极应对，力求解冻股份，显示其维护股东利益的决心。事件虽未对日常经营发生重大影响，但市场关注其处理结果及后续影响，投资者需保持戒备。
NO.2 年内证券从业者减少5%，有券商减少上千人
根据中国证券业协会数据，截至12月12日，有数据可比的证券公司从业人员总数为33.20万人，较去年年末减少1.89万人，降幅为5.28%。其中，仅15家券商从业人员实现逆增长，有34家券商从业人员减少超200人，其中3家券商减员超千人，分别是 国信证券 （1250人）、 中信证券 （1122人）和 广发证券 （1055人）。从减员变化上来看，人数减少最多的是一般从业人员和证券经纪人，最新数据显示，一般从业人员的人数为20.85万人，较去年末减少1.34万人，证券经纪人的从业人员为2.88万人，年内减少8568人。
点评：根据中国证券业协会数据，证券从业者年内减少5%，部分大型券商减员超千人。这一现象可能反映了行业结构调整和智能化转型的 势头，对券商而言，优化人员结构有望提升运营效率，增强竞争力。对证券行业而言，这可能预示着服务模式的升级，对整体市场而言，券商的转型升级或将推动行业健康发展。
NO.3 公募基金大撒“红包雨”，年内分红已近2000亿元！
数据显示，以红利发放日统计，截至12月13日，今年以来共有140家公募旗下5705只基金（不同份额分开统计）实施分红合计5744次，累计分红金额达1986.87亿元人民币。较2023年同期，分红次数增长10.78%，分红总额增长1.53%，显示出公募机构较高的分红积极性。债券类基金负担负责绝对主力，共有4971只债券型基金实施分红，分红总规模1578.03亿元人民币，占比79.42%。股票型ETF和ETF联接基金今年以来累计分红达到223.68亿元人民币，同比大增205.87%，为分红金额增量作出主要贡献，尤其是宽基ETF的分红金额远超去年同期水平。
点评：公募基金年内分红近2000亿元人民币，分红次数和总额双增，表现出公募机构对投资人的回报意识。债券型基金分红规模居首，稳定了市场信心。股票型ETF和ETF联接基金分红大增，反映出相关板块的收益能力提升，对行业板块构成积极影响。整体来看，此举有益于提升股市吸引力，增强投资者持股信心。
NO.4 FOF基金经理涉“老鼠仓”，倒亏700万元
最近，中国证券监督管理委员会公告称，对许文峰、金鎏利用未公开信息交易行为进行了立案侦查、审理。经查明，许文峰、金鎏存在共同利用未公开信息交易等违法事实。许文峰控制使用“许某花”等9个证券账户，和许文峰与金鎏共同控制使用“范某芳”等8个证券账户，趋同交易亏损累计达到700万元。最终，许文峰被责令改正，罚款100余万元人民币，采取五年证券市场禁入措施。相关资料显示，许文峰此前为基金从业人员，结合其从业信息和任职时间，或是原浦银安盛基金旗下的一位FOF基金经理。
点评：中国证券监督管理委员会立案侦查基金从业人员许文峰的“老鼠仓”行为，揭露其控制多个账户倒亏700万元的事实。此事件或引发投资者对基金经理的信任危机，增加市场不确定性，对基金行业及资产管理板块发生不良影响。同时，监管层严打违规行为，有益于维护股市秩序，长远看对提升市场信心具有积极作用。
NO.5 深圳私募基金业协会成立合规专业委员会
深圳私募基金业协会在深圳证监局的指导下，经前期充分准备和周全部署，举办私募协会合规专业委员会成立大会。深圳私募基金业协会相关人士谈到，2025年，私募协会将通过合规专委会就行业共性和热点问题，组织防范“老鼠仓”交易、员工买卖证券行为管理、关联交易及异常交易管理、宣传推介、信息技术内控机制建设、投后管理等专题培训及研讨；并将探索形成深圳私募证券基金经理合规自查手册，供各行业机构自行使用，力争形成辖区最佳实践案例；向行业传递“合规创造价值”、“合规人人有责”等宗旨，引导行业形成崇法守信、合规经营的良好生态圈。
点评：深圳私募基金业协会成立合规专业委员会，标志着行业自律迈出新步伐。此举有望提升私募基金行业的合规水平，增强投资者信心，对行业发展发生积极效应。同时，行业规范的加强，将增进整个股市生态优化，有益于市场稳定和健康发展。