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【厦门证监局】员工网上违规公开荐股 - 投顾公司董事长也受罚

查看信息来源】   发布日期:12-15 23:30:13    文章分类:商业洞察   
专题:厦门证监局】 【董事长】 【投顾公司

  因为员工通过“快手”平台公开荐股,第叁方投顾公司及员工、老总悉数领罚。

  最近,厦门证监局披露,2023年6月至2024年7月期间,第叁方投顾公司 厦门市 鑫鼎盛控股有限公司的员工,通过“快手”平台公开分析和推荐个股,违反了《证券投资顾问业务暂行规定》的有关规定。由此, 厦门市 鑫鼎盛控股有限公司被责令改正,该公司老总兼总经理因负有领导和管理责任,被采取监管谈话的监督管理措施,相关员工则被监管出具警示函。

  厦门证监局披露,经查,2023年6月至2024年7月期间,鑫鼎盛控股员工周伟成通过“快手”平台公开分析和推荐个股,违反了《证券投资顾问业务暂行规定》第叁十一条的规定。厦门证监局决定,对周伟成采取出具警示函的监督管理措施。

  据介绍,鑫鼎盛控股前身为鑫鼎盛投资咨询服务有限公司,建立于1997年,是具有证券咨询执业资格的机构。鑫鼎盛控股还控股鑫鼎盛期货、多快好省网络科技、上海迈维资产管理有限公司等许多家企业。该公司官方网站介绍,鑫鼎盛控股旗下有私募基金管理、证券投资咨询、基金销售、期货业务、互联网金融等业务板块。

  厦门证监局披露,经查,鑫鼎盛控股存在两大问题,一是公司人员执业行为管理不到位,员工周伟成2023年6月至2024年7月期间通过“快手”平台公开分析和推荐个股。二是基金销售业务反洗钱的相关工作制度和培训宣传落实情况、反洗钱部门设置、责任人及专门负责反洗钱职员的联系方式等未向监管报备,反洗钱培训未覆盖全员。

  厦门证监局决定对该公司采取责令改正的监督管理措施,并根据《证券期货市场诚信监督管理办法》将相关情况记入诚信档案。

  这时,作为鑫鼎盛控股老总兼总经理的林劲,对上述问题负有领导和管理责任。厦门证监局决定对其采取监管谈话的监督管理措施,并根据《证券期货市场诚信监督管理办法》将相关情况记入诚信档案。

  另外,鑫鼎盛控股旗下鑫鼎盛期货福建分公司也被采取责令改正措施。监管披露,该分公司主要违规行为包含任用无从业资格的人员从事期货业务,和互联网营销及服务不规范。

  值得强调的是,随着资本市场交易活跃度上升,抖音、快手、微信视频号等一些账号以“分享炒股技巧”“大佬看盘”“高手指导”为幌子,通过直播、短视频、图文等形式从事非法荐股活动并诈骗巨额费用,给投资者尤其是中小投资者造成财产损失。

  12月11日,网信办披露,今年以来,对网上金融信息乱象保持高压严打态势,会同相关部门处置一批在抖音、快手、微博、微信等平台上从事非法荐股、非法金融中介等活动的账号,清理金融领域引流类及诱导性违规信息,加大对无资质从事金融相关业务的网站及账号的处置处罚力度。

  网信办还提示,当前非法金融活动显现形式多样、隐蔽性强的特点,有的打着“拼单团购”“社交电商”“消费回扣”“网络兼职”“虚拟养殖”“电子币交易”等旗帜开展网络传销活动,有的以“债务重组”“债务优化”为名收取“砍头息”加重债务人负担,有的以“零门槛”“零利息”“到账快”等话术诱导盲目借贷。

  对于非法荐股等活动,网信办提醒广大网民树立正确投资宗旨,增强风险意识,切勿轻信“赚快钱”“一夜暴富”“动动手指就挣钱”“锁定牛股”等渲染高收益、高回报的相关信息,注意鉴别验证相关网站平台及账号资质,不参与非法金融活动,谨防个人财产损失。

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