【证券从业人员】券业人员职业道德手册发布！强调管理好-八小时之外-生活圈

　　为引导行业机构和从业人员积极践行“五要五不”中国特色金融文化提升行业职业道德水平，中证协组织编写《证券从业人员职业道德手册》（以下简称《手册》），并于12月9日发布。其中，《手册》提到，个人声誉不仅形成于工作中，“八小时之外”证券从业人员也应当有底线、有原则，通过自身言行累积、维系自身及行业声誉。同时，《手册》要求证券从业人员应规范使用个人社交媒体。有观点认为，强化证券从业人员的职业道德管理，有益于规范行业发展，提升从业人员的专业性、合规性，增强综合素质水平，从而有益于提升机构竞争力。

　　细化职业道德要求

　　为加强证券从业人员管理，12月9日，中证协发布《手册》，旨在帮助从业人员深入理解今年9月中证协发布的《证券从业人员职业道德准则》（以下简称《道德准则》）的精神实质和具体要求，并将之融入日常工作和行为规范中。

　　据了解，《道德准则》总体要求证券从业人员坚持以社会主义价值观为引领；坚持“五要五不”践行中国特色金融文化；坚持突出证券行业文化特色。具体包含老实守信，专业尽职；以义取利，珍惜声誉；稳健审慎，致力长远；守正创新，益国利民；依法合规，廉洁自律；尊重包容，共同发展合计六项内容。

　　在《道德准则》基础上，《手册》围绕前述六项内容进一步细化要求。其中，《手册》提到，证券从业人员应当树立声誉风险防控意识，并表示近年来，由于证券从业人员个人行为不妥，引发行业内一些声誉风险事件，从业人员应当提高认识，维护行业声誉，杜绝不妥言行，切实落实声誉风险防控。

　　对此，《手册》也整合了部分从业人员违反有关规定并受处罚或行政监管措施的经典案例和罚单。例如，某证券公司原总裁办公室主任助理兼档案管理主管刘某，任职期间与多家合作公司合谋，由合作公司在实际业务发生费用之外虚增项目费、保险金、耗材、课题费等款项，再由刘某利用职务便利制作虚假文件向某证券公司结算，将上述虚增费用转化为档案数字化扫描量和档案打印量的款项，以此诈骗公司支付虚增款项。

　　经认定，刘某通过上述手段与他人共同侵占钱款248万余元，与他人合计贪污钱款541万余元，收受贿赂款55万元。经法院审理判决，被告人刘某犯职务侵占罪、贪污罪、受贿罪、洗钱罪，数罪并罚，执行有期徒刑11年，并处罚金人民币37万元。追缴被告人刘某赃款连同已退缴的钱款发还某证券公司；非法所得予以没收。

　　财经评论员郭施亮表示，强化证券从业人员的职业道德管理，有益于规范行业发展，提升从业人员的专业性、合规性，增强综合素质水平，从而有益于提升机构竞争力。

　　规范使用个人社交媒体

　　除工作期间，《手册》还提到，个人声誉不仅形成于工作中，“八小时之外”证券从业人员也应当有底线、有原则，通过自身言行累积、维系自身及行业声誉。

　　具体来看，“八小时之外”具体包含证券从业人员在各种社交场合注意个人言行和举止；管理好网络空间中的个人账号，客观对待网络舆论，严格规范网络言行；处理好家庭关系，引导家人坚持勤劳节俭的传统美德，避免攀比奢侈、铺张浪费等。《手册》还对证券从业人员规范使用个人社交媒体，和如何做好公序良俗等详细情况作出要求。

　　值得强调的是，近年也有多起证券从业人员或其家属因在个人社交平台发布不妥内容引发舆论。例如，7月26日，一则关于一名自称985大一学生在 中信建投 证券投行部实习的视频在互联网上传言，内容涉及炫富及泄露客户信息。后续， 中信建投 证券表示，已责令该学生终止研学。

　　此前，还有券商从业人员晒薪和涉桃色新闻等引发舆论的事情在近年来频繁发生，一度引发社会关注，部分有关人员也被停职调查。在此环境下，也促使相关机构及相关部门进一步强化对证券从业人员“八小时之外”的管理。

　　《手册》进一步明确，证券从业人员应规范使用个人社交媒体，包含个人社交媒体账号仅用于个人社交用途；非经公司批准，不使用个人社交媒体从事与公司工作职责相关的活动；不向他人主动或被动、明示或暗示地泄露公司内部及保密信息。不使用社交媒体发布或流传国家秘密、工作秘密、商业秘密和敏感信息等；遵守公序良俗，积极展示和提升本行业形象，构建和维护积极健康、向上向善的行业文化等。

　　郭施亮表示，证券从业人员的个人IP或社交平台的讲话有时会被误认为代表机构的说法，往往容易引发市场对相关机构发生误解。因此，规范从业人员的个人社交媒体使用，对于提升机构及行业的合规性而言，很有必要。

　　2024年3月，中国中国证券监督管理委员会也发布《关于加强证券公司和公募基金监管加快推进建设一流投资银行和投资机构的意见（试行）》，明确提出要校正行业机构定位，督促行业机构及从业人员大力弘扬和践行“五要五不”的中国特色金融文化，坚决纠治拜金主义、奢靡享乐、急功近利、“炫富”等不良风气。依法严格限定非法人员“带病流动”，坚决惩戒、出清非法和行为严重失范的从业人员。在新形势、新任务和新要求下，强化证券从业人员的职业道德建设，引导其珍视职业声誉、坚守职业操守、防范道德风险，显得愈加重要。

　　北京商报记者李海媛