【聚飞光电】因自有资金理财不规范等多项违规 - 聚飞光电遭深圳证监局责令改正

　　12月16日，记者从深圳证监局获悉，因自有资金理财不规范、募集资金管理不规范、未按规定审议和披露关联方共同投资和部分内部管理制度不健全， 聚飞光电 被深圳证监局采取责令改正措施，公司老总兼总经理邢美正、当时担任总经理高四清、董事会秘书于芳被出具警示函。

　　经深圳证监局查明， 聚飞光电 存在以下问题：

　　一是自有资金理财不规范。 聚飞光电 使用自有资金理财未及时履行审议程序和信息披露义务，且使用自有资金购买理财产品超过授权额度。具体来看，2021年度，公司使用自有资金购买理财产品，期间持有的理财产品最高余额超过最近一期经审计净资产的10%，未履行董事会审议程序并实行临时公告，不符合《上市公司信息披露管理办法》及公司《公司章程》的有关规定；2023年至2024年，公司使用自有资金购买理财额度超过公司股东大会授权，不符合《上市公司治理准则》的有关规定。

　　二是募集资金管理不规范。 聚飞光电 2021年度股东大会审议通过的《关于使用闲置募集资金进行现金管理的议案》和《关于使用闲置自有资金进行现金管理的议案》，关于闲置募集资金现金管理的投资期限授权不明确。2021年至2023年间，公司使用闲置募集资金购买多个非保本型理财产品。上述情形不符合相关上市公司监管指引规定。

　　三是未按规定审议和披露关联方共同投资。2017年2月至2021年5月期间， 聚飞光电 与当时担任监事曹石麟共同投资深圳聚强晶体有限公司，但公司未按规定履行关联交易审议程序和信息披露义务，不符合《上市公司信息披露管理办法》的有关规定。

　　四是部分内部管理制度不健全。 聚飞光电 《内幕信息知情人登记管理制度》未根据法律法规修订情况及时更新。公司《募集资金管理制度》未明确具体的责任追究机制，不符合相关上市公司监管指引的规定。

　　深圳证监局表示，上述情形反映出 聚飞光电 在公司治理、募集资金管理及信息披露等方面存在不规范运作问题。根据有关规定，深圳证监局决定对公司采取责令改正的行政监管措施；另外，邢美正、高四清及于芳对前述信息披露问题负有主要责任，根据有关规定，深圳证监局决定对三人分别采取出具警示函的行政监管措施。