临近年末，中国资本市场的监察管理力度未见松懈，多家头部券商因业务违规被监管机构点名处罚。其中， 中金公司 因在思尔芯科创板IPO项目中未勤勉尽责，被中国中国证券监督管理委员会警告并罚没1100万元。 中信证券 和 招商证券 也因经纪业务和场外衍生品业务管理不足，被深圳证监局出具警示函。
中金公司 保荐服务违规被重罚
中金公司 在为思尔芯科创板IPO提供保荐服务进程中，未能审慎核查硬件设备生产情况、软件销售情况等多项关键信息，造成出具的《发行保荐书》等文件存在虚假记载。中国证券监督管理委员会认为， 中金公司 的上述行为违反了《证券法》有关规定，对其责令改正，给予警告，并处以600万元罚款，同时对两名保荐代表人给予警告，并分别处以150万元罚款。 中金公司 表示诚恳接受处罚，并承诺将强化全面整改，坚持投资者为本，强化执业质量管控。
深圳证监局对 中信证券 、 招商证券 、华鑫证券采取出具警示函措施，主要问题聚焦在经纪业务和场外衍生品业务管理不足。 中信证券 在业务制度修订、客户信息收集、可疑交易核查等方面存在问题，场外衍生品业务管理也存在不足。 招商证券 同样在经纪业务及场外衍生品业务管理方面存在问题，包含业务制度未及时修订、营销人员在互联网平台不妥招揽客户等。华鑫证券则主要涉及经纪业务方面的问题，如制度未及时修订、人员管理不到位等。
民生证券连续被交易所点名
民生证券在本月被沪深交易所连续“点名”，均因IPO项目违规而起。先是因福特科技科创板IPO项目被上海证交所监管警示，后又因恒业微晶创业板IPO项目被深交所书面警示。监管对撤单项目也严厉追究责任，对民生证券在福特科IPO项目中存在未完整、充分核查发行人涉及资金占用事项等许多问题予以监管警示。
监管层持续加大追究责任力度
中国证券监督管理委员会表示将持续加大证券违法犯罪表现的全方位立体化追究责任力度，坚持监管“长牙带刺”、有棱有角，突出惩、防、治并举。近期，美尚生态案、 金通灵 案投资者诉赔有新进展，南京中院、深圳中院分别就 金通灵 、美尚生态证券虚假陈述责任纠纷案件适用普通代表人诉讼程序审理，投资者服务中心发布公告，表示将依法分别接受50名以上投资者特别授权，申请参加诉讼并转换为特别代表人诉讼程序。
此次多家券商被罚，反映了监管层对资本市场“看门人”角色的严格要求，强调了中介机构在资本市场中的法律责任和义务。监管层的高压态势预示着未来对券商等金融机构的监察管理将更加严格，以保障资本市场的健康发展和投资人的合法权益。