【中金公司】中金公司因保荐失职被罚600万元

　　根据中国证券监督管理委员会在2024年12月27日发布的行政处理决定书〔2024〕152号，处罚对象为 中金公司 （601995）及其保荐代表人赵善军和陈立人。 中金公司 因在上海思尔芯技术股份有限公司的科创板第壹次公开发行股票（IPO）项目中未勤勉尽责，出具的保荐文件存在虚假记载，受四处罚。

　　调查发现， 中金公司 在为思尔芯提供保荐服务的进程中，未审慎核查相关公司的销售情况和财务信息，造成思尔芯虚增了2020年营业收入1537万元人民币，虚增利润总额1246万元。根据《证券法》有关规定， 中金公司 被责令改正，给予警告，没收保荐业务收入200万元人民币，并处以600万元罚款。同时，赵善军和陈立人分别被给予警告，并各处以150万元罚款。所有罚款需在收到决定书后15日内缴付。