【湖南溆浦农村商业银行股份有限公司】央行出手 - 行政处罚！

　　12月30日，中国人民银行公布的行政处理公示显示，上海东亚期货有限公司、天津信唐货币经纪有限责任公司和湖南溆浦农村商业银行股份有限公司因违反银行间债券市场管理规定、未按规定履行客户身份识别义务被罚。

　　近期，中国人民银行在监测中发现，部分银行间债券市场参与机构交易行为异常，通过对相关线索的深入筛查摸排和研判，初步确定3家机构涉嫌违反银行间债券交易有关规定，并立即对其进行立案侦查。经查，涉案机构均存在内控机制、公司治理缺失或失效问题，并存在出借债券账户等方式开展利益输送、为他人规避监管和内控规定等违反银行间债券市场规定的若干行为。

　　根据行政处理公示显示：

　　其中，上海东亚期货有限公司因违反银行间债券市场管理规定和未按规定履行客户身份识别义务，被警告，没收违法所得857.251903万元人民币，罚款3606.755709万元。同时，吴某敏（当时担任上海东亚期货有限公司资产管理部责任人、固收业务部主要责任人）、金某凡（当时担任上海东亚期货有限公司资产管理部固收项目组责任人）、唐某（当时担任上海东亚期货有限公司老总、总经理）、董某菁（当时担任上海东亚期货有限公司首席风险官、合规部经理）和曹某（当时担任上海东亚期货有限公司资产管理部经理）等5人也收到罚单，分别被罚款52.5万元、20万元、10万元、10万元和2.5万元。

　　天津信唐货币经纪有限责任公司因违反银行间债券市场管理规定和未按规定履行客户身份识别义务，被警告，没收违法所得3.972734万元人民币，罚款1103万元。姜某（当时担任天津信唐货币经纪有限责任公司董事、副总经理）和吴某平（当时担任天津信唐货币经纪有限责任公司副总经理）分别被罚款50万元和5万元。

　　湖南溆浦农村商业银行股份有限公司因违反银行间债券市场管理规定和未按规定履行客户身份识别义务，被警告，罚款1310万元。向某建（当时担任湖南溆浦农村商业银行股份有限公司老总）、刘某（当时担任湖南溆浦农村商业银行股份有限公司行长）、熊某（当时担任湖南溆浦农村商业银行股份有限公司计划财务部员工）、张某宇（当时担任湖南溆浦农村商业银行股份有限公司计划财务部经理）、谌某林（当时担任湖南溆浦农村商业银行股份有限公司内控合规部经理）和刘某（当时担任湖南溆浦农村商业银行股份有限公司运营科技管理部经理）6人收到央行罚单，分别被罚款24万元、24万元、32万元、16万元、3.5万元和3.5万元。

　　上述行政处理决定日期为2024年12月27日，公示期为5年。

　　记者了解到，今年以来，中国人民银行已建立银行间市场常态化监测摸排和行政执法机制。对摸排出的涉嫌非法交易线索，后续将继续开展核查，并根据核查情况开展立案侦查和处罚。中国人民银行将继续秉持市场化、法治化原则，强化债券市场建设，支持正常合规的交易，同时对市场非法行为“零容忍”，坚决保护市场秩序，增进债券市场高质量发展。