【河南证监局】河南兴亚资产被责令改正，私募基金管理业务中多项违规

　　【大河财立方消息】1月8日消息，河南证监局日前对河南兴亚资产管理有限公司采取责令改正行政监管措施。

　　经查，河南兴亚资产在开展私募投资基金管理业务进程中，存在以下问题：

　　一是公司合规风控责任人长期缺位，未认真履行谨慎勤勉义务。

　　二是未根据基金业协会的规定及时填报并更新管理人办公地址及从业人员的有关信息。

　　三是未妥善保存个别基金产品评级材料和部分投资者适当性管理相关资料。

　　上述行为分别违反了《私募投资基金监督管理暂行办法》（中国证券监督管理委员会令第105号，以下简称《暂行办法》）第四条第壹款、第贰十五条第壹款、第贰十六条的规定。

　　河南证监局决定对河南兴亚资产采取责令改正的行政监管措施，并记入证券期货市场诚信档案。河南兴亚资产应在收到本决定之日起30日内，向河南证监局提交书面整改报告，河南证监局将视情况对河南兴亚资产的整改落实情况组织检检验收。

　　河南兴亚资产建立于1995年，注册资金1.08亿元人民币，程道兴直接持股92.59%。对外投资有北京二程文化传媒有限公司、兴亚集团控股有限公司等。