【莫高股份】莫高股份董事长因内幕交易丑闻被罚

　　A股再现腐败丑闻。目前，莫高股份（SH:600543）公告称，其老总杜广真因控制使用他人账户，在内幕信息敏感期内交易自家上市公司股票一事案发被罚。

　　根据公告，中国证券监督管理委员会青海监管局调查发现，2024年，杜广真曾在内幕信息敏感期内交易莫高股份股票，违法所得19.94万元。对此，近期，青海监管局对杜广真出具《行政处理决定书》，没收其非法所得，并对其处以150万元罚款。

　　面对该项丑闻，莫高股份在公告中表示，《行政处理决定书》的事项内容仅涉及杜广真个人，不会对公司日常经营活动造成影响。

　　可是，国内知名财税审计专家刘志耕告诉界面新闻，杜广真因操作内幕交易一事受四处罚后可能会对上市公司发生多方面的不良影响，主要包含公司在行业和市场上的光辉形象及信誉受损、投资者信心下降、市场对公司担忧增加、公司经营的稳定性受到影响、公司股票价格剧烈波动并下跌、融资难度增加、监管后续关注及关注后可能引发的进一步处罚等。

　　刘志耕称，根据上市公司有关规定，对杜广真的处罚除了没收非法所得，和150万罚款外，还可能根据情节轻重给与公开谴责、警示函、警告、市场禁入、承担刑事责任等处理处罚。

　　“不管什么处理处罚，都会影响或严重影响到上市公司老总个人的声誉、信誉及证券历程。”刘志耕说。

　　根据上述《行政处理决定书》，杜广真内幕交易与莫高股份2024年终止的一起并购重组事项相关。

　　2024年8月29日，莫高股份发布一则“关于规画重大资产重组的提示性公告”，称，公司正在规画以支付现金及增资相结合的形式获取甘肃皓天科技股份有限公司（以下简称“皓天科技”）51%的股权。

　　但随后的2024年10月25日，莫高股份又公告终止该重大资产重组。

　　青海监管局以根据《证券法》第八十条第贰款第贰项、和第五十二条的规定指出，莫高股份进行并购重组事项，属于“公司的重大投资行为”，在该重大投资行为公开前属于内幕信息。

　　据青海监管局的调查，该内幕信息形成于2024年4月22日，公开于2024年8月29日。杜广真作为莫高股份老总、法定代表人，全程参与莫高股份并购重组事项，为法定内幕信息知情人，知悉时间不晚于2024年4月22日。

　　杜广真内幕操作发生于此期间。

　　《行政处理决定书》显示，2024年6月19日开始，杜广真与皓天科技老总薛某微信沟通、见面商议收购事宜；6月30日，莫高股份与皓天科技签署《投资意向协议》《保密协议》；8月12日，莫高股份向农垦集团报送《关于拟规画收购皓天科技控制权事项的报告》，明确了拟规画收购皓天科技控制权相关事宜，并于8月14日签订《重大资产重组进程备忘录》。

　　在内幕信息敏感期内，杜广真使用“范某村”账户买入“莫高股份”14.65万股，成交金额68.95万元；在内幕信息敏感期间和内幕信息公开后又卖出14.65万股，卖出金额88.98万元人民币，从而获取利益19.94万元。

　　值得注意的是，在该重组事项发布之前的2024年8月28日当天，莫高股份股票价格盘中涨停。8月28日至10月25日，累计上涨幅度高达87.87%。

　　根据青海监管局的调查，“范某村”账户由杜广真控制使用，前述交易由杜广真我决策操作，交易下单电脑的IP地址、MAC地址与杜广真我电脑相关信息一致，下单手机号码由杜广真控制使用。

　　青海监管局认为，杜广真的上述行为违反《证券法》第五十条、第五十三条第壹款的规定，构成《证券法》第壹百九十一条第壹款所述的内幕交易行为。根据当事人犯法行为的事实、性质、情节与社会危害水平，依据有关规定，青海证监局决定没收杜广真违法所得19.94万元人民币，并处以150万元罚款。

　　公开信息显示，莫高股份建立于1995年12月，位于兰州高新技术产业开发区一号园区。2004年3月24日第壹次公开发行5600万股A股股票在上海证交所实现上市。

　　2008年6月，莫高股份还通过定向增发4000万股再融资4亿元人民币。

　　目前莫高股份总股本32112万股，控股股东为甘肃农垦集团有限责任公司，穿透后，实控人系甘肃国资委。

　　业务方面，莫高股份主要有葡萄酒、环保 新材料 和药品三大产业，其中，葡萄酒为主业，生产基地位于 武威市 凉州区，年生产能力2.5万吨。环保 新材料 产业，生产基地位于 永昌县 工业园区，年生产能力4万吨，主要产品有淀粉基吹膜母粒、片材和聚对苯二甲酸己二酸丁二醇酯（PBAT）等，产品主要用于生发生物 降解塑料 包装薄膜、农用地膜、一次性塑料袋和一次性塑料餐具等。药品生产基地位于 酒泉市 肃州区，产品以复方甘草片为主，年产销8亿片。

　　官方网站称，莫高股份现为农业产业化国家重点龙头企业、甘肃农业产业化重点龙头企业、中国葡萄酒产区龙头企业。

　　作为莫高股份老总，杜广真年薪14万元人民币，而莫高股份在财报中对杜广真个人信息披露其实不完整。因发生内幕交易丑闻，青海监管局在上述处罚决定中披露了部分杜广真个人信息，据披露，杜广真诞生于1969年10月，现年59岁，现居甘肃兰州。

　　另外，据莫高股份公告披露的履历，在2022年7月被选举为老总之前，杜广真曾历任莫高股份企划投资部副部长、部长，总经理助理兼企划投资部部长、副总经理、党委副书记、董事、总经理等职务。

　　界面新闻注意到，莫高股份曾因屡屡信披错误，杜广真及莫高股份多位高管屡次被监管职能部门采取行政措施。2024年6月，甘肃监管局对莫高股份下发的行政监管措施决定书显示，莫高股份信息披露存在问题，包含对客户销售金额、供货商采购金额披露错误等。

　　除另外，近年来，莫高股份主要业务出现萎缩，业绩重创，面临退市风险。

　　公开财报显示，2020年，莫高股份业绩下滑严重，2021年-2023年连续三年创下亏损，这也让莫高股份处于退市风险中，而“带帽”。

　　而根据2024年监管发布退市新规，财务类强制退市指标将主板亏损公司的营业收入标准从1亿元提高到了3亿元人民币。

　　2024年，莫高股份业绩并未好转，前三季度，实现营业收入2.25亿元人民币，归属净收入-2723.83万元人民币，较去年同期亏损幅度扩大。根据上述退市新规，如若莫高股份2024年全年扣除后营业收入低于3亿元且扣非前后净收入为负，其股票将被实施退市风险警示。

　　对于前三季度的亏损扩大，莫高股份表示，主要因素是葡萄酒业务销售量减少造成该业务亏损幅度加大。