【东吴证券】深度 - 东吴证券投行业务违规 合计被罚没超千万

　　2024年4月16日， 东吴证券 （601555）收到中国中国证券监督管理委员会的《立案告知书》，公司被立案侦查。超过8个月后，其行政处理结果终于落地。

　　1月8日晚， 东吴证券 发布公告称，公司收到了中国中国证券监督管理委员会的《行政处理决定书》。决定书显示， 东吴证券 在为国美通讯（现名* ST美讯 ，600898）和紫鑫药业非公开发行股票提供保荐服务时，未做到勤勉尽责，且相关文件存在虚假记载。因此， 东吴证券 被中国证券监督管理委员会罚没1336万元人民币，涉事人员也被处以警告与罚款，合计罚没金额超过1500万元。

　　《财中社》注意到，因投行业务违规的 东吴证券 在2024年的投行业务收入上也是表现欠佳。2024年前三季度，其手续费净收入为5.13亿元 ，同比大幅下降43.45%。

　　合计罚没超千万

　　2024年4月， 东吴证券 因涉嫌国美通讯、紫鑫药业非公开发行股票保荐业务未勤勉尽责，被中国证券监督管理委员会立案侦查。历经7个月，11月8日晚间， 东吴证券 率先收到《行政处理事先告知书》。2025年1月8日，正式的《行政处理决定书》落地。

　　决定书中指出，经中国中国证券监督管理委员会查明， 东吴证券 为国美通讯2020年非公开发行股票提供保荐（主承销）服务，在执业进程中未勤勉尽责，出具的《发行保荐书》《非公开发行股票发行过程与认购对象合规性的报告》等文件存在虚假记载，未对贸易业务内控流程审慎核查、走访流于形式；张琦、王新为签字保荐代表人。

　　在紫鑫药业非公开发行股票项目中， 东吴证券 为紫鑫药业2014年非公开发行股票提供保荐服务，持续督导期至2017年12月31日，在保荐执业进程中未勤勉尽责，出具的《发行保荐书》《持续督导保荐工作总结报告书》等文件存在虚假记载，包含：未对在地林下参重大采购合同进行审慎核查、未对发行对象履行认购义务能力审慎核查、持续督导期间未对在地林下参采购事项审慎核查。蒋序全、李佳佳为签字保荐代表人（含持续督导期）。

　　对上述问题，中国中国证券监督管理委员会根据有关规定决定，对 东吴证券 责令改正，给予警告，针对国美通讯项目，没收保荐业务收入94.3万元人民币，并处以100万元罚款，没收承销业务违法所得472万元人民币，并处以50万元罚款；对张琦、王新分别给予警告，并对二人保荐执业行为和承销执业行为分别处以50万元、20万元罚款。

　　针对紫鑫药业项目，没收保荐业务收入207万元人民币，并处以414万元罚款；对蒋序全给予警告，并处以20万元罚款；对李佳佳给予警告，并处以10万元罚款。

　　投行业务违规手续费净收入下降

　　《财中社》注意到，此次受罚项目涉及的两家上市公司都已经“退市”或濒临退市。

　　2023年8月4日，紫鑫药业因连续20个交易日收盘价低于1元，被深圳证交所摘牌。

　　2024年10月，* ST美讯 因2020-2021年年度报告虚假记载、欺诈发行，已经被中国证券监督管理委员会处以2156万元罚款，多名高管遭罚并被市场禁入。截至1月9日，* ST美讯 （国美通讯）股票价格已连19个交易日市值低于5亿元人民币，连续3个交易日股票价格低于1元，面临终止上市风险。

　　之前在2024年4月10日， 东吴证券 还因 金通灵 （300091）2021年非公开发行债券项目未勤勉尽责，被江苏证监局出具警示函。

　　屡收“罚单”的 东吴证券 在投行业务上的确面临困境。2024年前三季度， 东吴证券 实现营业收入84.37亿元人民币，同比增长4.98%；实现归母净收入18.32亿元人民币，同比增长4.93%。然而，投行业务手续费净收入却仅为5.13亿元人民币，同比下降43.45%。

　　对于前三季度投行业务收入下滑的问题， 东吴证券 表示，主要因资本市场股权融资节奏阶段性放缓，较2023年同期有一定水平下降。

　　资料显示，杨伟，现任 东吴证券 执委、董事会秘书、总裁助理兼投资银行业务管理委员会总经理、投资银行总部总经理。2023年薪资318万元人民币，相比2022年增长107万元。

　　 东方财富 Choice数据显示，2023年公司执委丁文韬薪资386万元人民币，副总裁、财务责任人、公司执委姚眺薪资367万元人民币，合规总监、首席风险官(离任)李齐兵薪资178万元。