和合期货有限公司（以下简称和合期货）未有效执行其关于子公司管理等重要内部管理制度，未按规定履行对其子公司和合资产管理（上海）有限公司（以下简称和合资管）的管理职责，造成该子公司出现重大风险事件，事情严重。同时，和合期货还存在未按规定履行报告义务，且报送的信息不真实、不完整的犯法行为，主要包含：报送的2020年至2022年定期报告等多份文件中未披露其部分股东的实际控制人及股权代持情况；未完整报送和合资管新开立银行账户情况；未报告关联方在本公司开户并从事期货交易事项。和合期货屡次不真实、不完整报送公司股权情况等重要信息，与相关重大风险事件高度关联。根据《期货和衍生品法》《期货交易管理条例》《期货公司监督管理办法》的有关规定，中国中国证券监督管理委员会于2025年2月5日作出行政处理，依法对和合期货责令改正、给予警告、罚款610万元人民币，并撤消期货业务许可证。
针对和合期货非法行为，2024年2月以来，中国中国证券监督管理委员会依法对和合期货采取责令改正、对有关人员采取出具警示函、对其所有股东采取限制股东权利等行政监管措施。2024年4月，中国中国证券监督管理委员会对和合期货非法行为立案侦查。2024年11月，中国中国证券监督管理委员会依法对和合期货实施接管。
和合期货期货业务许可证被撤消后，公司不得再接受客户开户申请，并应尽快了结存量期货业务。公司了结存量期货业务期间，接管组及托管组将采取有效措施维护客户资金安全，继续保持公司经营稳定，保护期货交易者合法权益。了结存量期货业务后，存续公司应当依法办理名称、营业范围和公司章程等工商变更登记，其名称中不得有“期货”或近似字样，不得继续以期货公司名义从事业务。
当前期货行业整体运行规范，资本充分，具有较强的抗风险能力。和合期货被撤消期货业务许可证属于针对公司重大非法行为依法予以惩处的个案。合规经营是期货行业发展的底线，中国中国证券监督管理委员会对非法行为始终保持高压态势，发现一起，查处一起，切实保护交易者合法权益，维护期货市场健康发展。
中国证券监督管理委员会答问
中国中国证券监督管理委员会相关部门责任人就撤消和合期货期货业务许可证事宜答记者问
一、问：为啥撤消和合期货有限公司（以下简称和合期货）期货业务许可证？
答：和合期货未有效执行其关于子公司管理等重要内部管理制度，未按规定履行对其子公司和合资产管理（上海）有限公司（以下简称和合资管）的管理职责，造成该子公司出现重大风险事件，事情严重。同时，和合期货还存在未按规定履行报告义务，且报送的信息不真实、不完整的犯法行为，主要包含：报送的2020年至2022年定期报告等多份文件中未披露其部分股东的实际控制人及股权代持情况；未完整报送和合资管新开立银行账户情况；未报告关联方在本公司开户并从事期货交易事项。和合期货屡次不真实、不完整报送公司股权情况等重要信息，与相关重大风险事件高度关联。根据《期货和衍生品法》《期货交易管理条例》《期货公司监督管理办法》的有关规定，中国中国证券监督管理委员会于2025年2月5日作出行政处理，依法对和合期货责令改正、给予警告、罚款610万元人民币，并撤消期货业务许可证。
二、问：和合期货被撤消期货业务许可证后，公司还能否从事期货业务？
答：和合期货被撤消期货业务许可证后，公司不得再接受客户开户申请，并应尽快了结存量期货业务。了结存量期货业务后，存续公司应当依法办理名称、营业范围和公司章程等工商变更登记，其名称中不得有“期货”或近似字样，不得继续以期货公司名义从事业务。
三、问：和合期货被撤消期货业务许可证后，客户资金是否安全？
答：和合期货期货经纪业务客户资金按规定存放于和合期货在期货保证金存管银行开立的保障金账户，并受中国期货市场监控中心监控。针对和合期货非法行为，2023年9月，中国中国证券监督管理委员会向和合期货派驻风险监控现场工作组，对公司经营、管理进行监控。2024年11月，中国中国证券监督管理委员会依法对和合期货实施接管。目前，和合期货期货经纪业务客户资金安全完整。
四、问：期货行业整体情况如何？撤消和合期货期货业务许可证对期货行业有何影响？
答：截至2024年12月末，全国共有151家期货公司，分布在29个辖区，全年全行业累计实现营业收入412.93亿元人民币，净收入94.71亿元人民币。总体来看，期货行业整体运行规范，具有较强的抗风险能力。
和合期货被撤消期货业务许可证属于针对公司重大非法行为依法予以惩处的个案。合规经营是期货行业发展的底线，中国中国证券监督管理委员会对非法行为始终保持高压态势，发现一起，查处一起，切实保护交易者合法权益，维护期货市场健康发展。
