最近，中国中国证券监督管理委员会依法对和合期货有限公司（以下简称“和合期货”）作出撤消期货业务许可证和罚款等行政处理。据了解，和合期货未有效执行其关于子公司管理等重要内部管理制度，未按规定履行对其子公司和合资产管理（上海）有限公司的管理职责，造成该子公司出现重大风险事件，事情严重。同时，和合期货还存在未按规定履行报告义务，且报送的信息不真实、不完整的犯法行为。根据有关规定，中国中国证券监督管理委员会作出行政处理，依法对和合期货责令改正、给予警告、罚款610万元人民币，并撤消期货业务许可证。
笔者认为，和合期货被重罚对期货行业发展具有多方面的警示意义。和合期货袒露出的问题，也有可能在其它期货公司不同水平的存在。期货公司应以此为鉴深刻自省，强化自身合规管理和服务资本市场能力。
其一，期货公司应进一步完善内部控制体系，确保各项制度能够落地生根，有效执行。期货公司是金融市场的重要参与主体，建立健全且有效执行的内部控制体系是保障公司稳健运营的基石。具体而言，要加强风险管理、合规审查、内部审计等方面的制度建设，同时重视提升员工的合规意识和风险意识，营造良好的合规文化氛围。
其二，期货公司需严格遵守法律法规，认真履行报告义务。真实、准确、完整的信息披露是维护金融市场公平、公正、透明的重要保障。期货公司甚至整个行业，都需要加强对信息披露工作的管理和监督，确保所披露信息的准确性和完整性，切实保护市场的信息透明度。
其三，期货公司应积极响应监管要求，助力资本市场做好金融“五篇大文章”。随着实体经济需求进一步多样化，期货公司服务实体经济的质效也需要提升，要不断创新产品和服务模式，提高服务实体经济的能力和水平；同时不断加强风险管理和防控体系建设，有效预防和化解各类金融风险，为资本市场的健康稳定发展贡献力量。
总之，期货公司应以和合期货被罚为鉴，强化内部控制和风险管理，严格遵守法律法规，助力资本市场做好金融“五篇大文章”，共同推动期货行业平稳健康发展。
