3月16日晚间， 东方集团 股份有限公司（简称“ 东方集团 ”，600811.SH）发布公告称，公司当日收到中国中国证券监督管理委员会《行政处理事先告知书》（处罚字﹝2025﹞24号，简称《告知书》）。 东方集团 2020至2023年年度报告存在虚假记载，中国证券监督管理委员会拟对 东方集团 及相关责任人合计罚款3900万元人民币，对 东方集团 实际控制人张宏伟，当时担任老总、当时担任总裁孙明涛采取终身证券市场禁入措施；当时担任财务总监党荣毅采取5年证券市场禁入措施。
根据收到的《告知书》认定情况， 东方集团 股票可能被实施重大违法强制退市，公司股票于2025年3月17日起停牌，将于2025年3月18日起复牌，自复牌之日实施退市风险警示。股票简称由“ 东方集团 ”更改为“*ST东方”。
《告知书》称，经查明，2020年至2023年， 东方集团 出于维持农产品贸易市场占有率、满足融资需求和业绩考核等目的，通过人为增加业务环节或虚构业务链条等方式，长期开展农产品融资性贸易和空转循环贸易。上述虚假销售业务造成 东方集团 2020年至2023年年度报告分别虚增营业收入38.97亿元、48.65亿元、65.43亿元和8.25亿元人民币，占各期对外披露营业收入（更正前，下同）的25.20%、32.05%、50.44%和13.56%。分别虚增营业成本38.75亿元、48.44亿元、65.30亿元和8.24亿元人民币，占各期对外披露营业成本的23.74%、29.57%、45.43%和11.45%。 东方集团 2020至2023年年度报告存在虚假记载。
2024年2月， 东方集团 披露《关于前期会计过失更正的公告》，对2020年至2022年的半年度、年度和2023年一季度、半年度和前三季度的财务数据进行了更正调整。
中国证券监督管理委员会认为， 东方集团 披露的2020年至2023年年度报告存在虚假记载，违反《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）第七十八条第贰款的规定，构成《证券法》第壹百九十七条第贰款所述犯法行为。
对于上述信息披露犯法行为，孙明涛、党荣毅是直接负责的主管人员，董事会秘书康文杰，当时担任副总裁戴胜利，董事、副总裁张惠泉，监事会主席吕廷福，当时担任监事刘艳梅是其它直接责任人员。张宏伟作为 东方集团 实际控制人，组织、指使 东方集团 2022年和2023年虚增营业收入和成本，造成 东方集团 相关年度报告存在虚假记载，构成《证券法》第壹百九十七条第贰款所述犯法行为。
根据当事人犯法行为的事实、性质、情节与社会危害水平，依据《证券法》第壹百九十七条第贰款的规定，中国证券监督管理委员会拟决定:对 东方集团 股份有限公司责令改正，给予警告，并处以1000万元罚款；对张宏伟处以1000万元罚款；对孙明涛给予警告，并处以500万元罚款；对党荣毅给予警告，并处以350万元罚款；对康文杰给予警告，并处以300万元罚款；对戴胜利给予警告，并处以250万元罚款；对张惠泉给予警告，并处以200万元罚款；对吕廷福、刘艳梅给予警告，并分别处以150万元罚款。同时拟对张宏伟、孙明涛采取终身证券市场禁入措施，对党荣毅采取5年证券市场禁入措施。
3月14日， 东方集团 收盘价为0.92元/股，低于人民币1元。根据《股票上市规则》第9.2.1条第壹款第壹项规定，在上海证交所仅发行A股股票的上市公司，如果连续20个交易日的每日股票收盘价均低于1元，公司股票可能被上海证交所终止上市交易。
同日， 东方集团 收到上海证交所监管工作函。上海证交所提出如下监管要求:一是公司应当维护公司正常运行，认真配合监管工作，依法依规履行信息披露义务并进行风险提示，及时回应投资者关切，积极做好沟通解释工作。二是公司应当根据《股票上市规则》第9.5.5条等规定，在被实施退市风险警示期间，每5个交易日披露1次相关事项进展情况，并就公司股票可能被实施重大违法类强制退市进行特别风险提示。三是公司应当根据《股票上市规则》第9.5.7条等规定，在被实施退市风险警示期间，收到相关行政处理决定书，可能触及重大违法类强制退市情形的，应当申请停牌并及时披露有关内容。
