据“中国证券监督管理委员会发布”消息，3月28日，河北证监局对 东旭光电 科技股份有限公司（简称 东旭光电 ，已退市）及其控股股东东旭集团有限公司（简称东旭集团，债券发行人）等相关主体证券犯法行为依法作出行政处理事先告知。
同日，深圳证监局对 东旭蓝天 新能源 股份有限公司（简称 东旭蓝天 ）等相关主体证券犯法行为依法作出行政处理事先告知。
经查，2017年 东旭光电 不符合股票发行条件，以坑骗手段诈骗发行核准，违法募集资金75.65亿元；2018年东旭集团不符合公司债券发行条件，以坑骗手段诈骗发行核准，违法募集资金35亿元人民币。2015至2019年期间，东旭集团虚增收入累计478.25亿元人民币，虚增利润累计130.01亿元人民币，虚增货币资金447.9亿元（最高）； 东旭光电 虚增收入累计167.6亿元人民币，虚增利润累计56.27亿元人民币。
另外，东旭集团及相关主体非经营性占用 东旭光电 、 东旭蓝天 货币资金，直到今天披露的尚未归还金额合计169.59亿元人民币。 东旭光电 和 东旭蓝天 未按期披露2023年年报。
河北、深圳证监局拟对李兆廷等43名责任主体合计罚款17亿元人民币，对其中19名主要责任人员采取五年以上直至终身证券市场禁入措施。根据规定，相关当事人依法享有陈述、申辩和要求听证的权利，河北、深圳证监局将在依法履行监管执法程序后正式作出行政处理决定。
中国证券监督管理委员会表示，目前，相关中介机构违法执业行为正在同步调查中。河北、深圳证监局将继续督促 东旭光电 、 东旭蓝天 董事、顶级管理人员依法追回被东旭集团及相关主体非法占用的钱财。对于相关犯法行为可能涉及的证券犯罪问题线索，也将按程序依法移送公安机关。
