3月28日，中国证券监督管理委员会在官方网站挂出了9张罚单， 浙商证券 (601878)及相关责任人“榜上有名”。
经查， 浙商证券 存在质控现场核查不到位；内控流程不规范、内控意见跟踪落实不到位；保荐工作报告未完整披露质控内核关注的问题。其中，程景东作为分管投行业务高管，戴翔作为投行质控部总经理，对上述问题负有责任。
中国证券监督管理委员会决定，对 浙商证券 采取责令改正的行政监督管理措施；对程景东、戴翔采取出具警示函的行政监督管理措施。
据了解，2025年开年， 浙商证券 就因内控管理不到位被浙江证监局要求整改。
具体来看， 浙商证券 存在多项违规行为：一是为部分投资者提供变相融资服务，异化为杠杆融资工具；二是未识别客户的交易目的，变相成为交易对手方交易通道；三是未使用交易所专用对冲账户进行对冲交易；四是干预控股公司的资产管理计划独立性运作。
根据有关规定，浙江证监局决定对 浙商证券 采取责令增加内部合规检查次数的行政监管措施，并要求 浙商证券 应对相关问题深入全面整改，严格内部问责。
另外，朱丽洁作为业务部门责任人、李楠作为直接责任人员、柳梦婷作为参与人员，对相关违规行为负有责任，浙江证监局决定对其采取监管谈话的行政监管措施。
公司官方网站显示， 浙商证券 建立于2002年5月9日，于2017年6月26日在上海证交所挂牌上市。公司旗下设浙商资本、浙商资管、浙商期货、浙商投资、浙商国际（香港）等公司，百余家分支机构遍布全国22个省份45个地市，服务覆盖珠三角、长三角和环渤海三大经济区。
财务方面， 浙商证券 近年来营业收入增速放缓甚至下降，净收入波动较大。2020年至2023年，公司营业收入分别为106.37亿元、164.18亿元、168.14亿元、176.38亿元；归母净收入分别为16.27亿元、21.96亿元、16.54亿元、17.54亿元人民币。
据2024年业绩快报，公司实现营业收入158.16亿元人民币，同比下降10.33%；实现归母净收入19.32亿元人民币，同比增长10.17%；扣非净收入19.12亿元人民币，同比增9.74%。 
截至2024年末，公司总资产较上年末增长5.88%，归属于上市公司股东的所有者权益较上年末增长30.26%，归属于上市公司普通股股东的每股净资产较上年末增长28.39%。
对于业绩变动， 浙商证券 解释称，2024年，在资本市场波动加剧的环境下，证券行业经营环境更加复杂。公司坚持战略引领，抢抓市场机遇，克服了多重压力，实现了稳健增长。
浙商证券 2024年度营业收入有约10%的滑坡，但其净利却有约10%的增长。对这样的“反差”，市场分析人士认为，可能归因于公司利息净收入增长、自营业务回暖、成本费用控制得力等原因。
值得强调的是， 浙商证券 在2024年也曾收到多份“罚单”，涉及职责履行不到位、未能勤勉尽责、个别项目保荐费用收取过低等诸多问题。
·2024年3月，因在保荐星星冷链项目中存在职责履行不到位的情形，上海证交所决定对 浙商证券 予以监管警示，对相关保荐人处以纪律处罚。
·2024年8月，因未能勤勉尽责，全国股转公司对 浙商证券 采取要求提交书面承诺的监察管理措施。
·2024年11月，因存在部分尽职调查工作履职不到位，个别项目保荐费用收取过低等违规情况， 浙商证券 被浙江证监局采取出具警示函的监察管理措施。
目前， 浙商证券 斥巨资逐步“入主”国都证券的表现引发市场关注。
3月23日，阿里拍卖平台显示，经过156轮激烈竞价， 浙商证券 耗资5704万元竞得国都证券(870488)3000万股无限售流通股。至此， 浙商证券 累计耗资51.85亿元人民币，合计持有国都证券股份20.27亿股，持股比例升至34.76%。
据计算，此次竞拍的成交价为1.90元/股，较3月21日国都证券1.70元的收盘价，溢价幅度达到11.85%；与4579.2万元的起拍价相比，溢价更是达到24.57%。
自2023年12月收购计划正式拉开序幕以来， 浙商证券 历经多轮次股权交易，稳步强化其在国都证券的控股地位。另外， 浙商证券 原副总张晖也于今年2月上任国都证券总经理。
二级市场上，截至28日收盘， 浙商证券 上涨0.51%报11.73元/股，最新市值536.51亿元人民币。和2020年7月的高位相比，公司股票价格累计下跌超三成。
