【西南证券】西南证券收证监局警示函 - 安排未取得基金从业资格的员工从事基金业务等

　　2月26日，中国中国证券监督管理委员会重庆监管局发布关于对 西南证券 采取出具警示函措施的决定。

　　经查， 西南证券 存在以下问题：一是安排未取得基金从业资格的员工从事基金业务。二是未充分保障合规管理人员的独立性。三是以经营业绩为根据对个别专职合规管理人员进行考核。

　　上述行为违反了《证券基金经营机构董事、监事、顶级管理人员及从业人员监督管理办法》（中国证券监督管理委员会令第195号）第叁条第叁款、《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》（2020年修订，中国证券监督管理委员会令第166号）第六条第四项、第贰十六条第壹款、第贰十七条的规定，根据《证券基金经营机构董事、监事、顶级管理人员及从业人员监督管理办法》（中国证券监督管理委员会令第195号）第五十一条第壹款、《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》（2020年修订，中国证券监督管理委员会令第166号）第叁十二条第壹款的规定，决定对 西南证券 采取出具警示函的行政监管措施。

　　另外，重庆监管局同日披露对刘杨采取出具警示函措施的决定：经查，刘杨在 西南证券 从业期间，存在未取得基金从业资格的情景下从事基金业务的问题。

　　上述行为违反了《证券基金经营机构董事、监事、顶级管理人员及从业人员监督管理办法》（中国证券监督管理委员会令第195号）第十七条第贰款规定，根据《证券基金经营机构董事、监事、顶级管理人员及从业人员监督管理办法》（中国证券监督管理委员会令第195号）第五十一条第壹款的规定，决定对刘杨采取出具警示函的行政监管措施。