【证券基金】天津证监局召开2024年辖区证券基金机构监管工作会议

　　本站记者桂小笋

　　为深入贯彻落实中国证券监督管理委员会党委工作部署和2024年系统工作会议精神，推动辖区证券基金行业高质量发展，目前，天津证监局组织召开2024年天津辖区证券基金机构监管工作会议。辖区2家证券基金法人机构、78家分支机构、2家行业协会现场参会。

　　会议传达了2024年中国证券监督管理委员会系统工作会议精神和中国证券监督管理委员会近期印发的《关于加强证券公司和公募基金监管加快推进建设一流投资银行和投资机构的意见》文件精神。要求各机构坚持以某某某新时代中国特色社会主义思想为指导，深入贯彻党的二十大精神和中央金融工作会议部署，切实把思想和行动统一到党中央对形势的科学判断和决策部署上来，坚持稳中求进、以进促稳、先立后破，为经济持续回升向好和中国式现代化贡献力量。

　　一是要锚定高质量发展方向，全面提升自身实力。法人机构要坚持“大格局”“大视野”，站在政治经济全局的高度，积极谋划自身发展定位、发展思路和发展模式，老老实实做好自己的事。要重视把握长期大势，深入贯彻资本市场基础制度改革相关要求，努力践行金融报国、金融为民的发展宗旨，为增强资本市场内在稳定性贡献力量。要响应中国证券监督管理委员会证券基金行业长期发展规划，锚定远景发展目标，兢兢业业，苦练内功，为跻身优质机构行列、缔造国际顶尖的投资银行和财富管理机构努力奋斗。

　　二是要强化人员管理，坚决杜绝遏制从业人员炒股违规行为。各机构要进一步完善内部管理体系，建立健全从业人员投资行为管理制度和廉洁从业规范，制定有效的事前防范体系、事中管控措施和事后追究责任机制，坚决承担从业人员教育、管理、问责的主体责任。要进一步强化监测检查，构建有力的技术保障。要加大内部警示教育宣传和合规培训力度，从严处理违规员工的个人责任和相关责任人的管理责任。

　　三是要严格履行适当性管理义务，切实维护投资者合法权益。各机构要将投资者适当性管理视作从事经营活动的基本底线，不断完善投资者适当性管理内部制度，扎实履行投资者适当性程序。主动组织开展全方位、多条理的投教宣传活动，丰富投教形式，提升投教影响力。切实承担投诉处理首要责任，妥善化解各类矛盾纠纷。定期排查分析纠纷集中问题，立行立改、即知即改，从源头减少矛盾发生。

　　四是要优化行业发展生态，持续推进行业文化建设。各机构要准确把握中国特色金融文化“五要五不”的深刻内涵，及时纠正对行业文化建设存在的理解偏差，增强行业文化建设的内在主动性。要严把从业人员任职“入口关”，更加重视社会公德、职业道德和个人品德。要充分施展“一刊一号”（《天津资本市场》内刊、“天津资本市场之声”微信公众号）行业文化建设主阵地作用，树立引导正确价值导向。主动加大对国家经济政策的宣传解读力度，营造良好外部环境。

　　五是要增进行业功能施展，助力天津经济高质量发展。各机构要坚持把服务实体经济作为根本宗旨，围绕 天津市 委、市政府“十项行动”加强调查研究，找准找实切入点结合点发力点，积极融入天开高教科创园建设，支持金融创新运营示范区核心区建设，做好科技金融、数字金融、绿色金融、普惠金融、 养老金 融“五篇大文章”和产业金融、航运金融“两篇特色文章”，助力辖区重大发展战略落地实施。

　　会议要求，天津证券业、基金业两家行业协会要在辖区资本市场高质量发展进程中找准自身定位，持续强化内部治理，强化人员管理，严肃财经纪律，规范财务收入与支出。要不断优化服务流程，提高服务品质，切实维护会员单位合法权益。大力弘扬行业文化，强化政策解读培训，引导从业人员自觉拥护党的领导、贯彻党的主张、履行社会责任，努力营造积极向上、公平有序的从业环境，真正把协会建设成为组织架构清晰、治理规范有力、引领作用突出的社团组织。

　　会议还通报了辖区机构监管相关情况。一是2023年证券分支机构现场检查情况，指出了人员公示信息更新不及时、岗位权限设置不规范、人员任用存在利益冲突、客户回访工作不到位、投顾业务开展不规范、人员管理不到位等检查发现的共性问题。二是辖区从业人员违规开展证券经纪业务营销活动、借用他人证券账户买卖证券等2起典型案例。三是证券基金经营机构投诉举报情况。全年接收诉求事项72家次，其中涉及证券公司16家次、基金公司2家次、证券分支机构38家次、其它类型机构14家次。四是证券分支机构分类监管评价情况。五是2024年证券基金经营机构现场检查计划。将重点对证券公司从业人员违规炒股、合规内控、全面风险管理，对基金公司重要货币市场基金管理、合规内控、投资行为管理等开展现场检查。