【国信证券】国信证券被出具警示函

　　4月19日，因存在多项问题，深圳证监局对 国信证券 采取出具警示函措施。

　　经查， 国信证券 合规内控存在以下问题：一是股票质押式回购业务个别标的黑名单管理不到位、个别标的尽职调查不充分、在业务融入方出现风险后仍屡次有条件延期造成大额损失；

　　二是纾困产品管理不足，部分纾困资管产品投向纾困用途的钱财未达到规定比例；

　　三是私募子公司管理不到位，个别产品未经备案发展业务、个别基金部分投资款被合作方挪用；四是存在为金融机构及其管理产品规避监管提供便利、为未备案的私募产品提供外包服务、信息隔离墙制度执行不到位等诸多问题。

　　深圳证监局表示，上述行为违反了有关规定。根据相关法律法规规定，深圳证监局决定对 国信证券 采取出具警示函的行政监管措施。

　　同日，深圳证监局还披露了关于对杜海江采取出具警示函措施的决定。

　　经查， 国信证券 2019年至2022年在从事股票质押式回购业务中存在以下问题：个别标的黑名单管理不到位、个别标的尽职调查不充分、在业务融入方出现风险后仍屡次有条件延期造成大额损失。

　　杜海江作为 国信证券 当时担任分管股票质押式回购业务的高管，对上述违规行为负有领导责任。根据有关规定，深圳证监局决定对杜海江采取出具警示函的行政监管措施。