【深交所】涉嫌操纵证券市场罪！实控人被刑拘，古鳌科技回应 - 对公司经营方面没有影响

　　华夏时报记者张玫陈锋北京报道

　　年近六旬的温州商人、 古鳌科技 实控人陈崇军被刑事拘留了。

　　4月25日夜间，上海古鳌电子科技股份有限公司（下称“ 古鳌科技 ”，300551.SZ）发布公告称，公司实控人陈崇军因涉嫌操作证券市场罪，被 青岛市 公安局刑事拘留。

　　4月26日， 古鳌科技 开盘下跌幅度达5%，尔后振荡回升，截至午间休盘微跌0.11%。《华夏时报》记者26日致电 古鳌科技 ，职员表示，公司目前运行一切正常，职员也木有减少，实控人被刑事拘留的事情对公司经营方面没有影响，至于其它方面的影响尚不清楚。

　　罪名若成立会如何判罚

　　4月25日， 古鳌科技 发布《关于公司实际控制人被刑事拘留的公告》称，最近，公司收到陈崇军家属提供的 青岛市 公安局出具的青公（经）拘通字【2024】1005号《拘留通知书》，获悉陈崇军先生因涉嫌操作证券市场罪，被 青岛市 公安局刑事拘留。

　　公告还称，陈崇军为公司实际控制人，不担任公司的董事、监事及顶级管理人员，陈崇军的拘留不会对公司日常经营构成重大影响，不影响公司2023年度报告披露。

　　公开资料显示，陈崇军诞生于1968年，是位60后创业老将。1996年，陈崇军建立上海古鳌电子机械有限公司并担任总经理，20十年至2021年10月28日担任公司总经理，20十年起直到今天担任公司老总。

　　实控人被抓对上市公司可能发生哪些影响？京师律师事务所律师张立文对《华夏时报》记者表示，实控人被刑事立案及采取强制措施，首先会第壹时间反映到股票价格，这是资本市场的第壹表现，股票价格会有较大下跌幅度，另外，还有上市公司大股东不得减持股份、不得公开发行证券、不得非公开发行股票、不得发行优先股，影响上市公司进行收购。

　　涉嫌内幕交易、操作证券市场罪，可能会面临什么责罚？张立文表示，根据刑法规定，内幕交易罪和操作证券市场罪，情节极其严峻的，最高刑罚，处五年以上十年以下有期徒刑，并处罚金。同时具有两种犯罪表现的，数罪并罚。累犯从重处罚。

　　 古鳌科技 的主要业务以电子信息产业-金融产品为主，去年半年报信息显示， 古鳌科技 的营业收入构成中，电子信息产业-金融产品占比98.61%。

　　截至发稿， 古鳌科技 尚未发布2023年年报。

　　部分持股被法院强制执行拍卖

　　2022年年报中披露的股权信息显示，陈崇军持有公司34.44%的股份，而前十名大股东中，除了上海五聚资产管理有限公司--五聚1号外，其余均为自然人。

　　2023年5月29日， 古鳌科技 发布了《关于完成工商变更登记及法定代表人变更的公告》。

　　2023年5月19日，陈崇军卸任 古鳌科技 老总职务，卸任原因为任期满离任。

　　在去年发布的半年报中，截至2023年6月，陈崇军合计持有 古鳌科技 股份8443.2686万股。

　　2023年8月1日、8月11日因法院强制执行拍卖，其所持股份分别被动减持300万股、320万股。陈崇军于2023年5月19日离职，半年内不得减持股份，而这一次的被动减持违反了对公司股票的限售、减持承诺。

　　对此， 古鳌科技 曾指出，公司控股股东、实际控制人陈崇军先生相关被冻结的股份若被法院强制执行，可能引发陈崇军先生的后续被动减持，非其主观意愿的减持行为。

　　深交所火速下发关注函

　　4月25日当天夜晚，深交所向 古鳌科技 下发了关注函。

　　深交所重点要求 古鳌科技 说明的内容包含四项问题：一是说明 古鳌科技 截至回函日就陈崇军涉嫌操作证券市场罪的具体事项所掌握的信息，并说明是否涉及公司或公司相关董监高责任，如是，说明 古鳌科技 或相关董监高是否涉嫌存在重大非法行为。

　　二是充分评估并说明陈崇军被刑事拘留事项对公司控制权稳定性、日常生产经营、投融资、债务偿还、定期报告披露等方面已发生及可能引发的影响，公司已采取或拟采取的应对措施，并及时、充分提示相关风险。

　　三是说明 古鳌科技 及陈崇军亲属所掌握的陈崇军个人债务和所持股权质押冻结情况，包含个人债务金额、债务到期安排、质押股份数量、质押违约情况、冻结股份数量、是否涉及公司担保责任、是否存在其它股权受限情形等，并核对陈崇军是否存在冒用 古鳌科技 名义对外借款或对外担保的情形。

　　四是核对 古鳌科技 和陈崇军家属收到《拘留通知书》时间和对相关事项的具体知悉时点，说明是否存在未及时履行信息披露义务的情形，自查董事、监事、顶级管理人员、持股5%以上股东是否存在内幕交易情形，并提供内幕信息知情人名单及交易自查报告。

　　去年业绩预亏超五千万元

　　今年1月30日， 古鳌科技 发布业绩预告显示，预计2023年归属于上市公司股东的净收入亏损5200万元—7800万元。上年同期归属于上市公司股东的净收入亏损6180.15万元。

　　关于亏损原因， 古鳌科技 表示原因有三。一是控股子公司上海昊元古信息管理合伙公司（有限合伙）根据《企业会计准则第2号——长期股权投资（2014）》等有关规定，确认对新存科技（武汉）有限责任公司长期股权投资损益。

　　二是公司传统业务受市场环境及行业原因影响，现金机具市场需求萎缩，造成报告期内传统业务毛利下降。

　　三是控股子公司东高（广东）科技发展有限公司2023年度业绩表现欠安，将触发商誉减值及承诺期业绩补偿条款。

　　另外，今年4月15日，深交所发布了《关于对上海古鳌电子科技股份有限公司及相关当事人给予通报批判处罚的决定》。

　　被批判的原因源自2023年9月5日，当时，根据 古鳌科技 在《关于深圳证交所关注函的回应》中的披露信息，新存科技于2023年7月25日与浙江安吉经济开发区管理委员会（简称“安吉管委会”）、长江先进存储产业创新中心有限责任公司签订《项目推进确认书》，确认新存科技与安吉管委会共同牵头设立中试线项目公司作为实现三维相变存储器产品的生产制造主体，但未见共投资近百亿元的内容。 古鳌科技 前期关于已签署合作确认书共同投资近百亿建立存储产线的相关信息披露存在不真实、不准确的情形，可能对投资者决策发生误导。

　　对此，深交所对 古鳌科技 及相关责任人给予通报批判的处罚。