【发明专利】科创属性评价-四年四修- 专利产业化有硬要求

　　六年来，科创板从无到有，在聚焦“硬科技”的政策导向下，资本市场对科创企业的支援力度在不断增强。

　　目前，中国证券监督管理委员会对《科创属性评价指引（试行）》（以下简称《指引》）进行了第四次更改，适度提高了对科创板拟上市企业的研发投入、发明专利数量及营业收入复合增长率的要求。

　　“监管层要求科创板凸显‘硬科技’特色，这对科技创新实力较强的企业来说一定是好事。”上海柯渡医学科技股份有限公司首席执行官张建对《中国经营报》记者表示，《指引》的更改旨在引导科创企业更加重视科研投入，同时明确专利产业化的要求，将引导企业更加重视科研成果转化能力，增进科研成果转化质效提升。

　　四年四修

　　近期，为贯彻落实《国务院关于加强监管防范风险推动资本市场高质量发展的若干意见》和《关于严把发行上市准入关从源头上提高上市公司质量的意见（试行）》（以下简称《意见》），中国证券监督管理委员会更改了《指引》。

　　《指引》自2020年3月发布实施以来，在短时间内经历了较高频次的更改。

　　据记者梳理，2021年4月《指引》第壹次修正；2022年12月第贰次修正；2023年8月，中国证券监督管理委员会发布《关于更改、废止部分证券期货制度文件的决定》；2024年4月30日，《指引》第四次修正，中国证券监督管理委员会发布《关于更改〈科创属性评价指引（试行）〉的决定》。

　　中国证券监督管理委员会相关责任人表示，《意见》提出要凸显科创板“硬科技”特色，强化科创属性要求。这要求科创板主要服务符合国家战略，拥有关键核心技术，科技创新能力突出，主要依靠核心技术开展生产经营，具有稳定商业模式，市场认可度高，社会形象良好，具有较强成长性。

　　具体而言，本次更改后的《指引》将第壹条第壹项“最近三年研发投入金额”由“累计在6000万元以上”调整为“累计在8000万元以上”；将第叁项“应用于公司主要业务的发明专利5项以上”调整为“应用于公司主要业务并能够产业化的发明专利7项以上”；将第四项“最近三年营业收入复合增长率”由“达到20%”调整为“达到25%”。

　　在张建看来，研发投入的增加，不仅增强了企业的自主创新能力，使其获得技术优势，而且最终这些优势将转化为市场竞争力和业绩的提升。但同时也需要看到，科研作为探索性的活动，成果具有不确定性，从投资到发生经济创收周期较长。

　　值得强调的是，《指引》将第贰条第五项“形成核心技术和应用于主要业务的发明专利（含国防专利）合计50项以上”调整为“形成核心技术和应用于主要业务，并能够产业化的发明专利（含国防专利）合计50项以上”。

　　一位由科创板转战北交所的企业相关责任人对记者说，专利从产出到运用或维护权益的各个环节，从企业新产品上市前的专利布局到海外 知识产权 纠纷的有效应对，无一不用高水平人才或服务，这对企业来说运营和维护的成本较高。

　　在张建看来，科创企业面对研发的高投入，同时专利产业化的科创板上市要求，要综合考虑内部资源的配置。其中，资金、市场环境、竞争对手、自身的技术积累和创新能力等都是重要影响因素。

　　前述企业相关责任人对记者说，我国专利转化运用仍面临转化率偏低、激励不足、机制不畅、与企业需求结合不紧密、服务体系不健全等诸多问题。为了满足科创板发明专利的指标，过去有的企业会通过专利转让等行径来凑这个数量，可是现在产业化的要求对企业来说就增加了难度，尤其是中小企业会面临更多的挑战。

　　明确产业化要求

　　在中国人民大学民商事法律科学研究中心副主任姚欢庆看来，大部分的科创企业是可以达到专利产业化的要求，因为以前对高科技企业的认定也有相关主要业务要求。将专利和产业化关联在一起，实践操作难度也不大，甚至通过购买专利的形式也能实现产业化。

　　对于 知识产权 而言，通常都是要在应用中才能够发生价值，专利更是如此。专利产业化率体现的是将专利转化为现实生产力、支撑实体经济发展的能力。

　　其实，专利产业化正在成为增强创新能力、赢得竞争优势和提升经济创收的重要途径。2023年10月，国务院办公厅印发的《专利转化运用专项行动方案（2023—2025年）》明确要求，着力打通专利转化运用的关键堵点，切实将专利制度优势转化为创新发展的强大动能。

　　2024年3月，国家 知识产权 局发布《2023年中国专利调查报告》显示，2023年我国发明专利产业化率为39.6%，较上年提高2.9个百分点。2023年，作为创新的主体，我国企业发明专利产业化率为51.3%，较上年提高3.2个百分点。其中，分企业规模看，大型、中型、小型和微型公司发明专利产业化率分别为51.0%、57.9%、53.9%和33.8%。

　　正如小米总裁雷军在《小米创业思考》这本书中讲述的，对科技公司而言，技术之所以如此重要，是因为深入地理解、掌握技术，不仅是当下出色性能、优秀体验的核心基础，更是持续优化性能与体验、交付杰出产品及服务，和持续洞见未来技术、产业发展方向并保持可靠的重要保障。

　　国家 知识产权 局统计的数据显示，2023年我国企业实现产业化的发明专利平均收益为829.6万元/件，较上年（799.2万元/件）增长3.8%。其中，用于自主品牌产品的发明专利产业化平均收益达1067.1万元/件，是用于代加工产品的发明专利产业化平均收益（462.1万元/件）的两倍多，专利与品牌综合运用效益更加突出。

　　张建认为，产业化的过程是将专利转化为实际的产品或服务，将原创性或原理性的一些发现进行转化，对技术的成熟度有务必要求。同时还要考虑生产条件、市场需求、商业模式等原因。转化周期比较长，这对投资机构和资原本说挑战非常大。

　　《2023年中国专利调查报告》显示，分国民经济行业来看，发明专利产业化率前三的行业依次为专用设备制造业（66.9%）、电气机械和器材制造业（63.8%）、汽车制造业（63.3%）；研究和试验发展业、专业技术服务业、科技推广和应用服务业发明专利产业化率相对较低，分别为31.9%、29.6%和25.4%。

　　在姚欢庆看来，《指引》中“形成核心技术和应用于主要业务，并能够产业化的发明专利（含国防专利）合计50项以上”的要求难度较大。50项以上的跟产业化直接相关的发明专利，且能够论证出这些专利都用在主要业务或核心业务中，这对很多企业来说是有难度的。

　　北京大学国民经济研究中心主任苏剑认为，在科创板准入门槛提升后，企业要达到调整后的硬性指标难度加大，监管层的作用是保证规则的公正公平、企业披露信息真实准确，务必持续加大力度严查IPO做假。

　　“专利代理人是可以通过一些方法，将原本核心是属于一个发明专利的技术拆成5项或10项，然后申请5个、10个、甚至更多的专利，这是实际中大量存在的情景。”姚欢庆坦言，在实践中一旦给出了硬性指标，就很容易走样，例如购买专利、分拆专利等“上有政策下有对策”的行径可能就有了操作的空间。

　　据记者统计，截至2024年5月6日，2024年年内共有20家企业取消第壹次公开发行股票并在科创板上市申请文件的申请。

　　 特斯拉 公司首席执行官埃隆·马斯克曾在博鳌亚洲论坛上谈及“技术、创新与人类的可持续发展问题”时称：“关键的是创造一个鼓励创新的环境，还要让创新像达尔文的进化论那样进化。你不会高屋建瓴地凭直觉选择一项技术，决定它一定会胜出，因为它可能不会成功。你真的应该让它们自己进化。”