【注册制】多地证监局出手 - 头部券商被密集采取监管措施

　　近期，券商频繁被监管职能部门采取行政监管措施或被行政处理。10日，又有5家券商被“点名”。在强本强基、严监严管的基调下，监管显现三大特点：发布更密、落地更快、处罚更重。

　　5家券商同日被“点名”

　　5月10日，多地监管职能部门针对券商发布7份监管文件。

　　中新财经记者梳理发现，事涉 国信证券 、 中金公司 、 申万宏源 、 中信证券 、东莞证券5家券商，不仅有多个头部券商，且从内容看，涉及券商投行业务、经纪业务、资产管理业务等多个业务领域。

　　如，在 泉为科技 第壹次公开发行股票中，东莞证券和 中信证券 因持续督导履职进程中存在违规行为，两家券商及相关责任人被出具警示函措施。

　　截图自广东证监局。

　　 中金公司 则在开展资产管理业务时存在因操作风险造成流动性缺口、违规提供通道服务、同日反向交易未列明决策依据、产品账户间互相发生交易等诸多问题，北京证监局决定对其采取责令改正的监督管理措施。

　　截图自北京证监局。

　　另外，记者了解到，在披露的公告中，很多是券商和有关人员双双被采取行政监管措施。

　　如，因 中金公司 资产管理业务存在违规提供通道服务的问题， 中金公司 当时担任分管业务高管徐翌成及投资经理于剑亦被北京证监局出具警示函。

　　发布更密、落地更快、处罚更重

　　近期，在强本强基、严监严管的基调下，一大批针对券商的行政监管措施甚至罚单接踵而至。

　　从时间来看，4月以来，发布频率明显加快。尤其是4月30日，监管职能部门密集出手，涉及 中信证券 、 海通证券 、 中信建投 证券、 中泰证券 、 中金公司 、国都证券等券商，其中亦不乏头部券商。

　　4月30日，仅北京证监局就发布多份行政监管措施。

　　除了发布频率高，处罚落地也更快。

　　4月30日， 中信证券 、 海通证券 因在相关主体违反限制性规定转让 中核钛白 2023年非公开发行股票进程中非法，收到中国证券监督管理委员会的《行政处理决定书》。

　　两大券商分别于4月12日收到中国证券监督管理委员会《立案告知书》。这也意味着，从收到《立案告知书》到收到《行政处理决定书》，前后不到20天。

　　另外，监管职能部门在处罚力度上亦下“重手”。

　　此前，由于 华西证券 在 金通灵 2019年非公开发行股票保荐项目的执业进程中存在尽职调查工作未勤勉尽责、向特定对象发行股票上市保荐书存在不实记载，持续督导阶段出具的相关报告存在不实记载和持续督导现场检查工作执行不到位等诸多问题，江苏证监局决定对 华西证券 采取暂停保荐业务资格6个月的监察管理措施。

　　强监管下，券商被戴上“紧箍咒”

　　作为资本市场“看门人”，券商等中介机构是维护投资者合法权益的重要一环。

　　5月10日，中国证券监督管理委员会发布修订后的《关于加强上市证券公司监管的规定》，明确要求上市证券公司切实担负起引领行业高质量发展的“领头羊”和“排头兵”作用。中国证券监督管理委员会还提到，将坚守强监管、防风险、促发展的主线，持续加强证券公司日常监管，强化执法问责。

　　此前，国务院和中国证券监督管理委员会发布的多个文件中，亦明确要求压实中介机构“看门人”责任。

　　对此，南开大学金融发展研究院院长田利辉向中新财经记者表示，对于资本市场而言，券商作为资本市场的重要组成部分，其规范运作对于保障市场秩序、增强投资者信心具有关键性意义。

　　“监管机构的严格监管有助于及时纠正违规行为，预防系统性风险，增进市场的稳定和健康发展。同时，通过强化监管，可以提升券商的合规意识和内控水平，推动行业整体向更加规范和透明的方向发展。”

　　田利辉认为，长远来看，这有助于提升整个资本市场的规范性和透明度，增强投资者保护，从而增进资本市场的稳定和健康发展。(完)