【中海信托】中海信托因12项违规被罚405万元

　　本站讯 （记者张安）7月9日，国家金融监督管理总局上海监管局对中海信托及相关责任人连发三张罚单。中海信托因12项非法事实被处罚金405万元人民币，当时担任中海信托总裁张德荣及当时担任中海信托小微金融部经理孙鹏均被处以警告并处罚金5万元。

　　根据罚单显示，中海信托涉及的12项非法事实包含未经任职资格许可实际履行顶级管理人员职责；开展关联交易未向监管机构事前报告；流动资金贷款贷后管理极度违反审慎经营规则；流动资金贷款未按规定执行受托支付；对保险资金投资的钱财信托未承担主动管理责任；个人经营贷款业务核心环节违规外包；个人贷款贷后管理极度违反审慎经营规则；信托计划持有的金融资产未准确计量；标品信托未按净值兑付；用印管理不到位；未按规定报送报表资料；证券投资类信托计划合规问题整改不到位。

　　另外，当时担任中海信托总裁张德荣对中海信托流动资金贷款未按规定执行受托支付、对保险资金投资的钱财信托未承担主动管理责任的表现负有直接责任；当时担任中海信托小微金融部经理孙鹏对中海信托个人经营贷款业务核心环节违规外包负有直接责任。