【期货公司】风险管理不到位、内部控制存在缺陷 - 瑞达期货杭州分公司遭浙江证监局责令改正

　　【大河财立方消息】7月15日，浙江证监局披露关于对 瑞达期货 股份有限公司杭州分公司采取责令改正监管措施的决定。

　　经查， 瑞达期货 股份有限公司杭州分公司在开展互联网营销业务进程中存在不具备期货交易咨询资格的员工违规开展期货行情分析等信息流传活动的情形，反映出 瑞达期货 股份有限公司杭州分公司风险管理不到位，内部控制存在缺陷，违反了《期货公司监督管理办法》第五十六条的规定。

　　根据《期货公司监督管理办法》第壹百零九条的规定，浙江证监局决定对 瑞达期货 股份有限公司杭州分公司采取责令改正的监督管理措施，并记入证券期货市场诚信档案。 瑞达期货 股份有限公司杭州分公司应当加强对互联网营销业务的管理，提升合规水平，杜绝此类违规行为再次发生，并于2024年8月15日前向浙江证监局提交书面整改报告。

　　 瑞达期货 股份有限公司建立于1993年，是国内大型全牌照期货公司。公司经营范围涉及金融期货经纪、商品期货经纪、期货投资咨询、资产管理业务等。 瑞达期货 股份有限公司2019年在深圳证交所挂牌上市，成为深交所期货第壹股，同时是第贰家登陆A股的期货上市公司。