【国盛证券】接管前多个违规事项 - 国盛证券收9张罚单 - 时任董事长、总裁等4人被认定为不适当人选

　　财联社7月26日讯 因2020年7月被中国证券监督管理委员会接管前的违规事项，国盛证券迎来密集罚单。

　　7月26日，江西证监局连发9张罚单，国盛证券被采取监管谈话和责令处罚有关人员措施，同时，公司当时担任副总裁、部分项目风控会的责任人朱宇，当时担任合规总监兼首席风险官、相关股票质押项目的审批高管姜飞，当时担任副总裁、相关股票质押项目投决会责任人刘国宁，当时担任固定收益总部债权融资二部责任人黄小虹，上述4人被采取监管谈话措施。

　　同时，当时担任总裁、相关股票质押项目的审批高管马跃进，当时担任财务总监、相关股票质押项目风控会责任人胡晓宁，直接当事人和相关股票质押业务责任人唐国根，当时担任国盛证券老总裘强，上述4人被采取定性为不适当人选措施。

　　国盛证券相关人士回应称，本次行政监管措施主要针对的是2020年7月国盛证券被中国证券监督管理委员会接管前，在公司治理与展业中存在的相关问题。国盛证券对监管处罚决定坚决支持，并已根据监管要求启动内部问责。

　　上述人士表示，国盛证券自2022年底回归 江西省 属国资以来，全面加强党的领导，规范完善公司治理，全方位提升内控管理，目前合规稳健经营，发展势头良好。公司将认真学习贯彻二十届三中全会及新“国九条”精神，落实中央金融工作会议部署，全面提升合规管理能力，守住不发生重大风险事件底线，牢牢把握为实体经济服务的根本宗旨，做好金融“五篇大文章”，努力推动实现高质量发展。

　　当时担任老总及多位高管被罚

　　罚单显示，经查，国盛证券存在接管前未按规定如实报告股东实际持股比例，董事会、经理层人员超出授权履职，股票质押业务内控不完善和为股东的关联方提供融资，核心业务人员违反廉洁从业规定，授权未取得高管任职资格人员实际履行高管职务等情况，反映出公司未能有效实施合规管理。

　　公司孙剑、陈迎丰、胡强、胡振齐、魏蕊辉、罗静、周明来、钟定将、李志宏等人作为相关股票质押业务参与人员，应对相关违规行为负有责任，江西证监局责令国盛证券对上述人员作出处罚。

　　另外，多位业务责任人及公司高管同样要承担相关责任。

　　当时担任副总裁、部分项目风控会的责任人朱宇，当时担任合规总监兼首席风险官、相关股票质押项目的审批高管姜飞，当时担任副总裁、相关股票质押项目投决会责任人刘国宁，当时担任固定收益总部债权融资二部责任人黄小虹，上述责任人对相关违规行为负有责任，并被采取监管谈话措施。

　　其中，作为国盛证券当时担任固定收益总部债权融资二部责任人，黄小虹在部分债券项目展业进程中存在偷税漏税和向他人行贿等情况。

　　另外，当时担任总裁、相关股票质押项目的审批高管马跃进，当时担任财务总监、相关股票质押项目风控会责任人胡晓宁，直接当事人和相关股票质押业务责任人唐国根，当时担任国盛证券老总裘强，需要为公司相关违规行为担责。上述高管被采取定性为不适当人选措施。

　　其中，唐国根未取得证券公司高管人员任职资格，却在国盛证券有限责任公司开展的21笔股票质押业务中实际履行高管职务，且分管的股票质押业务存在内控不完善和为股东的关联方提供融资的情景。

　　加速推进“曲线上市”

　　近年来，国盛证券发生巨大变化，数年前完成接管与回归国资委，当下又在准备“曲线上市”。

　　5月5日， 国盛金控 披露股票交易异常波动公告，鉴于国盛证券为公司全资子公司，吸收合并国盛证券不会对公司经营发生本质影响，不会对公司合并报表范围内资产、负债状况发生重大影响。公司本次吸收合并事项已完成公司内部相应的审批程序，还需获得相关监管职能部门批准后方可实施。

　　1月12日， 国盛金控 发布公告，计划吸收合并全资子公司国盛证券，若获得监管层批准，未来将变更证券简称为“国盛证券”。

　　 国盛金控 将要合并国盛证券的全部资产、负债、业务及人员。如果吸收合并生效后，将会发生一系列变化，国盛证券的所有资产、负债、权利、义务转移至 国盛金控 ；国盛证券现有业务（资质）和员工由 国盛金控 承继和接收；国盛证券的独立法人资格注销， 国盛金控 将更名为“国盛证券股份有限公司”并相应变更经营范围和修订公司章程；原国盛证券的分公司（子公司）经监管职能部门批准或备案后拟更改为 国盛金控 的分公司（子公司）。

　　7月16日， 国盛金控 公布国盛证券2024年上半年未经审计财报，公司实现营业收入8.14亿元人民币，净收入1.16亿元人民币，同比下滑43.08%。

　　7月9日， 国盛金控 公告，预计2024年上半年净利3600万元到5100万元人民币，同比下降48.51%到63.65%。上半年，受市场行情波动及行业竞争加剧原因影响，预计公司交易单元席位租赁收入同比有所减少；公司买入返售业务担保物价值同比下降，本期计提的减值损失将同比增加；本期对联营企业的投资收益同比有所下降。

　　从被接管到回归江西国资

　　从被接管到回归 江西省 国资，这是国盛证券公司历史上的重要转折点。

　　国盛证券的接管，发生在4年前。2020年7月17日，9家金融机构被银保监会、中国证券监督管理委员会宣布接管，其中，中国证券监督管理委员会发布公告，决定接管国盛证券等3家券商或期货公司，接管期限自2020年7月17日至2021年7月16日。公告显示，国盛证券等被接管的理由是，“隐匿实际控制人或持股比例，公司治理失衡”，为维护投资者合法权益，维护证券市场秩序，根据有关规定对其进行接管。

　　在接管2年后，国盛证券结束了接管。2022年7月15日， 国盛金控 公告称，中国证券监督管理委员会决定自7月16日起结束对国盛证券、国盛期货的接管。

　　同时， 国盛金控 公告称，张家港财智、前海远大、凤凰财鑫、凤凰财智、迅杰新科通过协议转让共减持公司股份9.75亿股，占总股本50.43%，交易总价为88.79亿元人民币。受让方为江西交投、江西财投、南昌金控、江西建材集团、江西江投资本有限公司组成的联合体。

　　 国盛金控 称，本次股份交割完成后，公司控股股东将更改为江西交投，公司实控人将更改为 江西省 交通运输厅。 江西省 交通运输厅持有江西交投90%的股权，为江西交投的实际控制人。经 江西省 人民政府同意， 江西省 交通运输厅拟将其持有的江西交投90%国有股权，无偿划转至江西国资运营控股集团。本次无偿划转完成后，江西交投的控股股东将更改为江西国资运营控股集团，实控人将更改为 江西省 国资委。

　　由此， 国盛金控 的实控人将更改为 江西省 国资委。

　　2022年12月30日，中国证券监督管理委员会发布的批复公告显示，国盛证券获批核准公司恢复正常经营。