【国盛证券】国盛证券 - 连收9张罚单

　　又一家券商连收多张罚单。

　　最近，江西证监局一口气发布9张罚单，剑指国盛证券在被接管前的种种乱象。

　　罚单显示，国盛证券被采取监管谈话和责令处罚有关人员的措施，同时8名当时担任高管等相关责任人分别被采取监管谈话措施或是被定性为不适当人选。

　　对此，国盛证券方面告诉《国际金融报》记者，本次行政监管措施主要针对的是2020年7月国盛证券被中国中国证券监督管理委员会接管前，在公司治理与展业中存在的相关问题。国盛证券对监管处罚决定坚决支持，并已根据监管要求启动内部问责。

　　多项违规

　　据江西证监局披露，经查，国盛证券存在接管前未按规定如实报告股东实际持股比例，董事会、经理层人员超出授权履职，股票质押业务内控不完善和为股东的关联方提供融资，核心业务人员违反廉洁从业规定，授权未取得高管任职资格人员实际履行高管职务等情况，反映出公司未能有效实施合规管理。

　　此次事件中，国盛证券孙剑、陈迎丰、胡强、胡振齐、魏蕊辉、罗静、周明来、钟定将、李志宏等人作为相关股票质押业务参与人员，应对相关违规行为负有责任。

　　公告显示，江西证监局将根据有关规定及管理条例对国盛证券采取行政监管措施，并记入证券期货市场诚信档案。

　　同时，国盛证券当时担任副总裁、部分项目风控会的责任人朱宇，当时担任合规总监兼首席风险官、相关股票质押项目的审批高管姜飞，当时担任副总裁、相关股票质押项目投决会责任人刘国宁，当时担任固定收益总部债权融资二部责任人黄小虹等4人被采取监管谈话措施。

　　当时担任国盛证券老总裘强，当时担任总裁、相关股票质押项目的审批高管马跃进，当时担任财务总监、相关股票质押项目风控会责任人胡晓宁，直接当事人和相关股票质押业务责任人唐国根等4人被采取定性为不适当人选措施。

　　江西证监局表示，裘强作为当时担任老总，负有未如实报告股东持股比例的责任，拟对其采取定性为不适当人选的行政监管措施，自本监管措施决定作出之日起十年内不得担任证券公司的董事、监事、顶级管理人员和分支机构责任人等职务或实际履行上述职务。

　　监管趋严

　　公开资料显示，国盛证券建立于2002年12月，2016年4月成为 国盛金控 全资子公司，注册资金46.95亿元人民币。国盛证券目前拥有资产管理、期货、私募基金三家子公司，并参股公募基金及中证机构间报价系统股份有限公司。2022年10月，在 江西省 委、省政府的高位推动下， 江西省 交投集团牵头江西国资收购 国盛金控 ，完成了 国盛金控 股东变更，实现了国盛证券回归 江西省 属。

　　面对此次开出的9张罚单，国盛证券告诉《国际金融报》记者，“本次行政监管措施主要针对的是2020年7月国盛证券被中国中国证券监督管理委员会接管前，在公司治理与展业中存在的相关问题。国盛证券对监管处罚决定坚决支持，并已根据监管要求启动内部问责。”

　　如此看来，券商被中国证券监督管理委员会接管前的乱象仍会被严格处理，这释放了啥信号？

　　财经评论员张雪峰向记者分析表示，回顾和处理过去的违规行为有助于修复市场信心，维护投资者权益。同时，严厉责罚这些问题也可以防止其它金融机构效仿，推动整个行业遵守法规和提升合规管理水平，利于增进金融机构的健康发展，避免积累潜在的系统性风险。

　　在张雪峰看来，此举再次释放了监管机构强化监管力度、保护市场健康发展的明确信号，表明了监管机构对证券行业内的违规行为采取零容忍态度，任何形式的违规操作都会受到严厉责罚，强调了对金融机构治理结构和业务规范的高度重视，传递出对投资者权益保护的坚定决心。

　　在这样的市场环境下，张雪峰认为，券商仍需提升自身竞争力，而这包含加强合规管理、提升风险控制能力、业务创新与多元化、加大金融科技投入、专业人才培养和客户关系管理等多方面。

　　“目前来看，对于券商违规的处罚并没有时间限制，所以任何发生的违规行为都会被追诉。”香颂资本董事沈萌认为，券商除了加强内部风险控制，还需要依靠业务创新，缔造不同化竞争优势，以应对激烈的同业竞争。