【华林证券】被指四项违规，事关风控及人员任免，华林证券再被采取行政监管措施

　　财联社8月8日讯（记者郑仲芹）时隔两个月， 华林证券 再被西藏证监局采取行政监管措施。

　　2024年8月7日晚， 华林证券 发布公告，表示公司近期收到西藏监管局下发的《行政监管措施事先告知书》，指出 华林证券 在内部控制和业务操作方面存在多项问题。

　　根据《告知书》， 华林证券 主要出现了4项问题：

　　一是月度风险控制指标监管报表填报不准确，风控指标超标；

　　二是业务数据报送不准确；

　　三是多份情况说明前后不一样；

　　四是人员任免及执业资格管理存在明显漏洞。

　　上述情形违反了《证券公司监督管理条例》《证券公司风险控制指标管理办法》等相关法规，西藏证监局决定对 华林证券 采取责令限期改正、责令增加内部合规检查次数并提交合规检查报告的监察管理措施，并记入证券期货市场诚信档案。 华林证券 需在6个月内，每3个月开展一次内部合规检查，并在检查后10个工作日内向监管局报送报告。

　　另外， 华林证券 的法定代表人、老总林立因对违规行为负有责任，将受到公开谴责，并记入市场诚信档案。

　　 华林证券 董事会表示，公司高度重视监管局提出的问题，并正在积极进行整改。公司承诺将持续提升合规管理和内部控制水平，防止类似问题再次发生。同时董事会强调，此次监管措施不会影响公司的正常经营活动。

　　 华林证券 近年内控问题频发

　　值得注意的是，此次其实不是 华林证券 第壹次因公司的重大内控缺陷受监管处罚。过去的监察管理数据显示， 华林证券 在2023年4月就因公司存在内部制衡和隔离不足，岗位授权管理和业务人员从业资格管理不到位，未及时报告或报备新业务的问题，被西藏监管局采取责令改正措施的决定。

　　同年5月和8月， 华林证券 芜湖皖江财富广场证券营业部及从业人员刘云鹏、保定瑞祥大街营业部前从业人员孙某春、 华林证券 及其首席人力资源官、人力资源部总经理王健瑛便因从业人员泄露监管调查信息或违规炒股等行为遭监管出具警示函或行政处理。

　　2024年， 华林证券 的内控问题仍在持续发酵。开年首月， 华林证券 的私募资产管理业务也出现了问题， 华林证券 及相关从业人员因存在个别资管产品投资最终投资人的关联债券，具有通道业务特征；投资标的、交易对手备选库管理不完善；交易系统风控指标设置存在缺陷；非标投资存续期管理存在不足；信息披露存在遗漏；关联交易管控机制不健全；人员及薪酬管理制度不健全等诸多问题违反了《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》《证券基金经营机构董事、监事、顶级管理人员及从业人员监督管理办法》等条例。对此， 华林证券 被责令改正并暂停办理私募相关业务。

　　同年5月， 华林证券 上海分公司及从业人员也因部分新开户投资人的回访未按要求在开通相应交易权限前完成；未就个别投资人的信息存疑情况进一步核对；未采取必要措施对金融资产超过一定金额的个别个人投资者强化身份识别等投资者适当性管理不妥的违规行为收到上海监管局警示函。

　　今年6月， 华林证券 及老总林立与前任首席执行官朱松也因2023年度业绩预告披露的大幅修正而被监管职能部门书面警示，被定性为未按规定披露重大诉讼和仲裁、增长幅度不同较大。

　　接二连三的监察管理处罚，除了体现当下严监严管的监察管理风格，也反映出公司内部存在的问题。

　　高管变动频繁

　　2019年上市以来， 华林证券 因高管人员的频繁更换受到市场高度关注。有业内人士认为，高管的频繁更换，在一定水平上的确可能会对公司的内控造成影响，造成公司战略方向的不稳定、决策过程的混乱和公司文化的不连贯，从而影响公司的内控体系和业务执行的效率和效果。原因可能来自以下几个要点：

　　高管更迭可能造成公司治理结构和决策机制的不稳定，影响公司内部控制的连续性和有效性；

　　新任高管可能需要时间来熟悉公司业务和内控流程，这期间可能会出现管理上的空档或漏洞；

　　高管的频繁更换还可能影响员工的士气和忠诚度，进而影响公司整体的执行力和内控文化。