【证监会】操纵股市被罚没2.66亿元 - 年内过亿元罚单不断 - 证监会从严执法力度空前

　　违规操作证券市场，监管职能部门绝不手软。

　　最近，涉及操作证券市场的罚单不断，其中一则涉及金额巨大，当事人通过控制109个证券账户操作 华英农业 ，8个多月非法获取利益1.33亿元人民币，最终被罚没约2.66亿元人民币。

　　纵览今年以来情况，因违规操作股市收到过亿元罚单的当事人有很多，中国证券监督管理委员会从严执法力度空前。在业内人士看来，人为操作证券市场，将会误导投资者作犯错误判断，进而损害投资者合法权益。

　　操作股票价格和交易量被罚没2.66亿元

　　中国证券监督管理委员会公布的行政处理决定书显示，张智，男，1985年9月诞生，住址为 广东省 深圳南山区。

　　2017年4月17日至2018年1月30日期间，张智通过控制中云辉资本管理（深圳）有限公司、中择资本管理（深圳）有限公司、深圳中云辉尚势合众投资中心企业（有限合伙）、深圳中云辉尚势共赢投资中心企业（有限合伙）等企业，组织团队实际控制蔡某清等99人名下109个证券账户（以下简称“账户组”）。

　　在此期间，账户组累计买入 华英农业 约2.50亿股，买入金额28.97亿元；累计卖出约2.48亿股，卖出金额30.20亿元人民币。其间， 华英农业 股票价格上涨幅度22.49%，所属的中小板综指同期上涨幅度-2.98%，农业指数同期上涨幅度0.77%，个股票价格格与板块综指及行业指数偏离值分别为25.47%和21.72%。

　　依据2005年修订的《中华人民共和国证券法》（以下简称“2005年证券法”）的有关规定，中国证券监督管理委员会对张智操作 华英农业 的表现进行了立案侦查、审理。最终结果显示，张智通过控制账户组，以集中资金优势、持股优势连续买卖，在自己实际控制的账户之间交易等行径操作 华英农业 ，影响 华英农业 交易价格和交易量，合计获取利益1.33亿元人民币。

　　中国证券监督管理委员会认为，张智的上述行为违反了2005年证券法第七十七条第壹款第壹项“单独或通过合谋，集中资金优势、持股优势或利用信息优势联合或连续买卖，操作证券交易价格或证券交易量”、第叁项“在自己实际控制的账户之间进行证券交易，影响证券交易价格或证券交易量”的规定，构成2005年证券法第贰百零三条所述操作证券市场行为。据此，中国证券监督管理委员会决定没收张智违法所得1.33亿元人民币，并处以1.33亿元罚款。

　　年内过亿元罚单不断

　　记者梳理发现，年内中国证券监督管理委员会已开出多张涉及操作证券市场的罚单，其中罚没金额过亿元的有很多，处罚力度明显趋严。

　　好比，中国证券监督管理委员会上月的一张罚单显示，2019年9月25日至2020年8月31日期间，戚某广、高飞、龙杰、尤立峰控制使用118个操作账户，集中资金优势、持股优势，通过连续买卖、在自己实际控制的账户之间交易 朗源股份 的形式，影响 朗源股份 交易价格和交易量。根据当事人犯法行为的事实、性质、情节与社会危害水平，中国证券监督管理委员会没收高飞、龙杰、尤立峰共同操作行为违法所得1.12亿元人民币，并处以约1.12亿元罚款，合计罚没约2.2亿元人民币。

　　今年3月，中国证券监督管理委员会公布了一则操作股票的罚单。2020年12月15日至2021年11月17日，“90后”王斌控制使用87个证券账户，通过集中资金优势、持股优势连续买卖，在自己实际控制的账户之间进行交易等方式影响 电光科技 股票交易价格和交易量。王某操作累计盈利9027万元人民币，中国证券监督管理委员会对其没收违法所得9027万元人民币，并处罚款1.8亿元人民币，合计罚没2.7亿元人民币。

　　业内有关人士表示，人为操作证券市场，哄抬或压低股票价格，会使市场供求关系虚构，误导投资者作犯错误判断，致使其利益遭受严重损失。

　　中国证券监督管理委员会从严执法力度空前

　　在强监管、严监管环境下，中国证券监督管理委员会从严执法力度空前。

　　8月16日，中国证券监督管理委员会发布上半年行政执法情况综述。上半年，中国证券监督管理委员会查办证券期货违法案件489件，作出处罚决定230余件，同比增长约22%；惩处责任主体509人（家）次，同比增长约40%；市场禁入46人，同比增长约12%；合计罚没款金额85亿余元，超过去年全年总和。

　　具体而言，上半年，中国证券监督管理委员会对操作市场、内幕交易类案件共作出处罚45件，同比增长约10%；处罚责任主体85人（家）次，同比增长约37%；罚没金额约23亿余元，同比增长约9%。

　　中国证券监督管理委员会表示，上半年整体工作，一是突出“严”，一以贯之从严打击财务做假等信息披露犯法行为，助力构建打假防假综合惩防体系；二是立足“效”，一以贯之全面打击操作市场、内幕交易等交易类违法，助力保护市场定价功能正常施展；三是着眼“准”，一以贯之持续打击实控人等“关键少数”违法，助力维护中小投资者合法权益；四是聚力“合”，一以贯之强化行政、刑事、民事立体化追究责任，助力提高犯罪成本。

　　从严执法永远在路上。中国证券监督管理委员会表示，下一步，中国证券监督管理委员会将始终坚持“长牙带刺”、一以贯之严监严管，更加突出从严导向，更加突出规范公正，更加突出合力共治，更加突出惩防并举，以强有力行政执法工作护航资本市场高质量发展，不断增强投资人的获得感和投资安全感。