【中信建投】紫晶存储案4家中介机构调查结束 - 两名保代被暂停资格3年

　　时隔九个月，紫晶存储案中介机构先行赔付迎来新进展，针对中介机构及相关责任人的处罚也一并落地。

　　8月30日晚间，中国证券监督管理委员会披露了紫晶存储案投资者损失赔偿的最新进展。去年12月底，紫晶存储案涉及的 中信建投 、致同会计所、容诚会计所、广东恒益律师事务所4家中介机构签署了承诺认可协议，承诺缴付承诺金合计约12.75亿元人民币。

　　直到今天，4家中介机构已向投保基金公司交齐12.75亿元承诺金，并进行了自查整改，中国证券监督管理委员会进行了现场核检验收，依法终止对4家中介机构上述事件的调查。后续，在前期先行赔付中未申领赔偿金的适格投资者可以继续向投保基金公司申领相应的承诺金赔偿。

　　除了上述涉及赔付的4家中介机构，还有立信会计所及2名签字会计师、 中信建投 的5名有关人员收到了罚单。

　　广东证监局8月30日在官方网站公布了8张与紫晶存储案相关的罚单。对保荐机构 中信建投 的5名责任人员进行了处罚，其中2名保荐代表人被定性为不适当人选，暂停业务资格3年；当时担任分管投行委委员及投行部深圳部责任人、项目内核责任人、项目质控责任人被采取监管谈话措施。并对峙信会计所及两位签字会计师出具警示函。

　　今年以来， 中信建投 投行业务成为处罚“重灾区”。8月29日发布的半年报中，8条处罚中7条与投行业务相关，包含在芯天下IPO、 云鼎科技 定增、 格力地产 债券承销、中兴新材IPO、 常熟汽饰 可转债等项目中存在违规行为，被采取书面警示或出具警示函。另外，还有 大参林 医药定增、恒达智控IPO项目取消后， 中信建投 被出具了警示函。

　　业绩方面，今年上半年， 中信建投 营业收入净利双双同比下滑三成左右。其中投行业务收入10.02亿元人民币，同比减少61.76%，收入排名从去年同期的第贰位降低至第四位，下滑幅度在投行收入前十券商中排在首位。

　　其中，完成股权融资项目12 家，主承销金额43.29 亿元人民币，承销金额排名从去年同期的第贰位降低至第七位。债务融资业务，合计完成主承销项目1516单，主承销金额7004.83亿元人民币，与去年同期保持一致，分别位居行业第贰位。

　　对于如何应对短时间投行业务紧缩的压力， 中信建投 相关责任人在2024年上半年业绩发布会上表示，将坚持深化行业、区域和产品的三维矩阵式布局，沿着国家战略方向覆盖和服务优质客户，为客户提供全生命周期、全产品的优质服务。

　　另外，将优化一些特定业务领域的布局，好比施展北交所业务优势，推动更多符合新质生产力形成的创新型中小企业来发展壮大，还将加大在并购重组业务领域的布局，深化投行业务部的境内外一体化等。