【罗普特】国金证券及两保代遭警示 - 涉罗普特IPO持续督导未勤勉尽责、报告结论不准确

　　蓝鲸新闻9月14日讯（记者王婉莹）最近， 国金证券 （600109.SH）因在 罗普特 科技集团股份有限公司(下称“ 罗普特 ”)持续督导工作中未勤勉尽责收到厦门证监局出具的监察管理警示函。

　　厦门证监局指出， 国金证券 作为 罗普特 的第壹次公开发行股票并上市的保荐机构，在持续督导工作中存在以下问题：

　　2020年12月， 罗普特 就 贵州省 都匀市等地3个项目与客户签订3份供货协议。2021年， 罗普特 及全资子公司 罗普特 系统集成有限公司就 江苏省 响水县 6个项目和 贵州省 都匀市项目与客户签订3份供货协议。 罗普特 以发货经客户验收时点为标准，对前述项目进行了收入确认。

　　其实，相关商品的控制权在 罗普特 确认收入时并未转移至客户， 罗普特 2020年、2021年存在虚增收入等行为，2022年存在虚减利润行为。 国金证券 在对 罗普特 持续督导进程中存在未勤勉尽责的情形，持续督导现场检查工作不到位，出具的相关持续督导报告及专项核查意见结论不准确。

　　 国金证券 的上述行为违反了《证券发行上市保荐业务管理办法》（中国证券监督管理委员会令第207号）第五条第壹款、第贰十八条和《证券发行上市保荐业务管理办法》（中国证券监督管理委员会令第170号）第五条第壹款、第贰十八条的规定。王学霖、阮任群作为负责持续督导的保荐代表人，对上述行为负有主要责任。厦门证监局决定对 国金证券 、王学霖、阮任群采取出具警示函的监督管理措施，并将相关情况记入诚信档案。

　　同日，因上述事项，厦门证监局决定对容诚所及 罗普特 2020年度审计报告的签字注册会计师李建彬、连益民、江颖采取出具警示函的监督管理措施。

　　 罗普特 建立于2006年，从事计算机视觉、语义分析、元素感知、 边缘计算 、数据挖掘、机器深度学习及逻辑推理等核心技术研究。2024年上半年， 罗普特 实现营业收入3926.3万元人民币，同比下降66.75%；归属于上市公司股东的净收入-4941.1万元人民币，上年同期为-3795.5万元。

　　 国金证券 2024年上半年实现营业收入26.76亿元人民币，同比下降19.55%；归属于母公司股东的净收入4.55亿元人民币，同比下降47.98%。