【广发证券】首批暂停业务类保代16人 - 广发证券及旗下企业数量居首

　　严监管之下，“申报即担责”落实到个人，投行保代打响“口碑守卫战”。

　　9月20日晚间，中国证券业协会（下称“中证协”）发布了完善后的保荐代表人分类名单，在A类名单中增加了项目撤否信息，并新增保荐代表人分类名单D（暂停业务类）。据披露，来自 中信建投 、 广发证券 、 中金公司 等9家机构的16名保代被列入首批名单，所涉保荐项目有紫晶存储IPO、美尚生态定增项目等。

　　这时，被罚保代的名单也在持续拉长。据中证协披露，9月直到今天，8人被列入保荐代表人分类名单C（处罚处罚类）， 中信建投 、 海通证券 、 广发证券 、 东方证券 各有2人。从年内情况来看，直到今天，98名保代出现在上述名单中，部分保代还吃了多张罚单，遭地方证监局、交易所先后处罚，被“点名”在多单IPO项目中未勤勉尽责。

　　“现在做项目会更谨慎。”有券商内部人士对记者表示，有些地方企业有上市需求，但中介压力很大，如果手上的项目被抽中现场检查并查出问题，要落实责任到人。

　　中证协披露的从业人员信息显示，直到今天，完成注册的保荐代表人合计8720人，“三中一华”保代数量居前，其中， 中信证券 、 中信建投 、 中金公司 保代数量均超过500人。

　　首批16名遭暂停业务保代被公示

　　遭暂停业务被公示，保代执业压力进一步增加。

　　中证协于2020年12月建立了保荐代表人分类名单，此次在A、B、C三类名单基础上新增D类（暂停业务类）。据披露，首批被暂停业务保代合计16人。以现执业机构统计，4人来自 广发证券 旗下企业广发乾和投资有限公司（下称“广发乾和”）， 中信建投 3人， 海通证券 2人，华龙证券2人， 广发证券 、 中金公司 、 东北证券 、 山西证券 、中天证券各1人。

　　另据中证协信息，上述来自广发乾和的4人均有 广发证券 保代从业经历。

　　整体来看，上述16名保代被罚日期在2020年7月下旬到2024年8月底之间，涉及保荐项目包含紫晶存储、美尚生态、豫金刚石、乐视网、蓝山科技、康美药业等。

　　最新一条处罚信息是在今年8月底，涉及 中信建投 两保代，事发紫晶存储IPO项目违规。

　　广东证监局8月30日披露， 中信建投 保荐代表人刘能清、邱荣辉被定性为不适当人选，并被暂停保荐资格3年，处罚的主要因素是其在紫晶存储科创板IPO项目中未能审慎核查多项关键事项。

　　上述被暂停业务的保代，多涉及财务做假类项目，且多起案件曾被中国证券监督管理委员会“点名”，列入当年的典型违法案例。

　　例如，此次被列入D类名单的华龙证券保代李纪元、赵宏志，涉及蓝山科技做假案，该案曾被中国证券监督管理委员会列为2021年20大典型违法案例之一； 东北证券 保代张旭东、中天证券保代郑克国，涉及豫金刚石定增项目违规，该案被中国证券监督管理委员会列入2022年20起典型违法案例。

　　年内近百人被处罚

　　“吃罚单”的保代数量也在增加，保代分类名单C（处罚处罚类）持续拉长。

　　就在本月，已经有来自 广发证券 、 东方证券 、 海通证券 等许多家券商保代受罚。据中证协披露，9月直到今天，8名保代被列入C类名单，其中， 中信建投 、 海通证券 、 广发证券 、 东方证券 各有2名保代，涉及卓谊生物IPO、赛克赛斯IPO、 共达电声 定增等项目。

　　因在 共达电声 定增项目中存在违规， 东方证券 承销保荐（已并入 东方证券 ）2名保代被地方证监局、交易所先后处罚。

　　9月3日，山东证监局对 东方证券 承销保荐、朱正贵、刘旭出具警示函，因其在 共达电声 定增中，未能对发行认购对象无锡韦感半导体有限公司股权结构进行充分核查等；9月6日，深交所发布对上述两人给予通报批判处罚的决定。

　　整体来看，中证协数据显示，截至9月23日，保荐代表人分类名单C上共有295人，被处罚时间自2021年10月起直到今天。年内直到今天，98名保代被列入C类名单。

　　部分保代年内甚至屡次被罚，多单经手的IPO项目存在违规。

　　据中证协披露，民生证券保代马腾因 思林杰 IPO项目违规，4月初被上海证交所采取自律处罚措施。两个月后，马腾又被河南证监局监管处罚，事发 天力锂能 IPO项目违规。

　　 海通证券 保代周磊在5月相继吃了两张罚单：先是5月6日，因涉科利德IPO项目违规，被上海证交所采取自律处罚措施；5月7日，又被中国证券监督管理委员会采取监管处罚措施，事发在羊绒世家IPO项目中未勤勉尽责。

　　8000余保代迎严监管

　　监管屡次重申压实“看门人”责任，并强调责任落实到人，保代群体执业压力正在增加。

　　据中证协数据，直到今天，完成登记注册的保荐代表人合计8720人。以“三中一华”为代表的龙头券商，保代数量居前， 中信证券 、 中信建投 分别有620人、604人， 中金公司 有501名保代， 海通证券 、华泰联合保代数量也均超400人。

　　另外， 国泰君安 、 国信证券 、民生证券保代人数在300人以上； 国金证券 、 申万宏源 承销保荐、 国金证券 、 招商证券 等拥有超200名保代。

　　中小券商的保代数量多在百人以下，有的不足20人。

　　据中证协数据， 财通证券 、 西部证券 有约80名保代，东莞证券、 天风证券 、 长城证券 保代数量在50人左右。万联证券、华金证券、华源证券、粤开证券等保代数量不足20人。

　　针对保荐业务的监察管理力度持续从严。中证协此次表示，强化对保荐代表人的声誉约束，将“申报即担责”要求落实到位，增进提升执业质量。中证协提到，将不断加强证券公司的合规风控意识，提升证券公司及其从业人员的专业素养和服务能力，更好施展资本市场“看门人”作用，服务资本市场的高质量发展。

　　今年3月，中国证券监督管理委员会证券基金机构监管司司长申兵表示，在日常监管工作中，特别关注撤否率高和“业绩变脸”等市场关注的突出问题，严格落实“申报即担责”，督促保荐机构切实强化内控，履行好核查把关职责。要坚持穿透式监管和全链条问责，落实机构和人员“双罚”，依法用好“资格罚”“顶格罚”等做法，尤其是加大对在非法中负有责任的投行责任人、高管，甚至公司总经理、老总等的处罚力度。