【东北证券】践行-金融为民-理念服务金融强国建设

　　金融是国民经济的血脉，关系中国式现代化建设全局。自《某某某关于金融工作论述摘编》（以下简称《论述摘编》）出版发行以来， 东北证券 迅速响应，今年4月起第壹时间组织开展《论述摘编》专题学习，掀起了一轮轮学习宣传贯彻的热潮。

　　领会“八个坚持”

　　在《论述摘编》正式出版后， 东北证券 党委将学习宣传贯彻《论述摘编》内容，作为当前和今后一段时期的重要政治任务。

　　在学习形式上，通过邀约专家讲座、班子成员集中学习、专题研讨、个人自学等多种形式，公司党委书记等主要领导同志深入基层党支部，参加支部学习交流，引导党员干部逐字逐句研读原文，深刻领会精髓要义，尤其是对“八个坚持”及中国特色金融发展之路的深刻阐述。同时，公司各党支部坚持学用结合、知行合一的准则，通过“三会一课”、主题党日、交流研讨等形式，深入思考如何将新理念、新思想、新战略融入日常工作中，尤其在风险防控、业务创新、服务实体经济等方面积极下功夫，确保学习成果有效落地。

　　通过学习，公司全体党员深刻感悟到《论述摘编》的重要精神，理解了中国特色金融发展之路的基本要义，认识到遵循现代金融发展客观规律的重要性。

　　聚焦施展“三个功能”

　　 东北证券 将《论述摘编》的精髓要义、实践要求融入公司金融服务全过程，聚焦施展“三个功能”，将学习成果转化为助力建设金融强国的实际行动。

　　一是坚守“金融为民”初心，施展社会财富“管理者”的功能。 东北证券 通过提升资产配置能力、综合服务能力，切实满足人民群众日益增长的财富管理需求。公司建立了财富与资产管理委员会，打通从产品创设到资产配置的大财富管理服务链条；成立了研投顾、企业家、私募三大专班，集中公司资源为各类客户提供全面的综合财富管理服务。

　　未来公司将继续践行“金融为民”宗旨，缔造以客户为方向的财富管理体系，不断增强人民群众的获得感、幸福感、安全感。首先，转变业务模式，发展“以客户为方向”的买方投顾服务。通过改革考核激励机制，将一线投顾人员收入与客户保有规模、长期收益、客户满意度等挂钩，和开发和引进浮动管理费率产品等不同收费模式的产品等方式，形成前端服务人员、管理人与投资者利益一致的机制。其次，从投资人的切实需求动身，为客户提供适当的产品和服务。建立完善客户分层分类服务体系，提供不同化的产品和服务；加强投顾团队建设，缔造具备买方服务意识、高水平服务能力和标准化服务体系的专业投顾队伍。再次，不断创新服务模式，为客户提供全生命周期的投资者教育和陪伴服务。开展多样化、有深度的投资者教育活动，将投资者陪伴从“售后服务”扩展到投前、投中、投后整个产品和服务生命周期，通过金融投教、长期陪伴和行为引导减少投资者非理性行为。

　　二是践行服务实体经济宗旨，施展直接融资“服务商”的功能。 东北证券 始终坚持服务实体经济，聚焦中小创新企业，为其提供全生命周期、全产业链服务。公司在新三板和北交所业务上具有丰富经验，新三板累计挂牌数量、新三板持续督导数量和北交所累计承销数量均位于行业前十。

　　未来公司将进一步提高服务实体经济和国家战略能力，积极服务科技创新、助力新质生产力发展。首先，缔造产业投行，积极布局未来产业和新兴产业。通过深耕重点产业，建立产业专家团队，提高产业链深度研究，为产业提供更专业、更精确的服务。其次，强化“投行+投资+投研”联动，引导社会资源流入国家重点发展领域。充分施展研究优势，做大私募股权投资业务链，为具备发展潜力的早期创新企业提供资金与战略资源支持，并深化与投行的联动发展，为资本市场持续输送优质资产。再次，培育优质项目，做好长期陪伴，为企业提供全产业链全生命周期服务。聚焦“ 专精特新 ”、新质生产力等重点领域，结合企业产业类型、成长阶段及发展需要，提供专属金融服务，持续陪伴客户成长。

　　三是防范化解金融风险，施展金融安全“维护者”的功能。 东北证券 始终坚持把防控风险作为公司经营的永恒主题，高度重视自身与客户金融风险的防范与化解，已形成相对完善的内控体系，并为各类客户提供针对性的危险管理服务。

　　未来公司将根据监管新趋势新要求，多措并举防范化解金融风险，维护金融市场平稳运行。首先，持续完善全面风险管理体系，提升合规风控能力。建立与业务发展相适应的合规风控能力，实现对子公司内控管理全覆盖，强化对金融科技的合规风险管控，并运用金融科技手段，实现风险的实时监控。其次，充分运用各类资本市场工具，助力经济金融风险平稳出清。为各类客户提供针对性的危险管理与处置服务，例如，通过协同产业资源，施展融资与财务顾问功能，为风险企业提供引战重组、并购、债券融资、 债转股 等多元化风险化解方案。再次，施展证券公司专业优势，助力金融风险早发现、早预警。持续强化对服务企业及其所属行业风险的领会，实现对资本市场与企业风险的实时、广泛覆盖，及时防范金融风险。

　　加快推动

　　“战斗力工程”

　　为深入推动学习贯彻某某某经济思想见行见效、深度融入公司经营管理， 东北证券 党委提出加快实施“战斗力工程”，推动公司团队建设，为工作扎实开展并落地见效提供有力抓手和团队保障。

　　一是强化价值引领，引导全体员工坚守金融的政治性、人民性，传承胸怀金融报国的志向，并致力于践行金融服务实体经济的根本使命，做到个人理想与公司的发展愿景紧密结合，共同服务于金融强国建设和行业高质量发展。

　　二是加快能力转型，紧跟时代步伐，提升员工的知识经验、见识视野、能力素质和专业技能，致力于培养一支具备前沿视野和专业技能的员工队伍，并与公司战略转型的切实需求保持高度一致。

　　三是提升员工精神面貌，鼓励员工面对新形势和新考验时，能勇于负担负责，敢于突破，协力攻坚，坚守规范，追求卓越，让员工时刻保持积极向上、勇于挑战的精神状态，以推动公司和员工的共同发展。

　　四是塑造公司良好形象，聚焦纪律意识、道德操守和社会责任三方面，通过教育和引导约束员工行为，努力塑造一个向上、向善，既有修养又有情怀的企业形象。

　　未来， 东北证券 党委将继续强化建设金融强国的使命负担负责，紧紧围绕行业高质量发展这一主线，致力于优化金融服务，扎实做好“五篇大文章”，聚力服务实体经济，防范化解金融风险，为助力实体经济高质量发展、增进资本市场健康稳定发展贡献“东证力量”。