【渤海期货】因涉嫌挤仓焦炭、焦煤期货非法获利，渤海期货旗下公司被证监会罚没2000万

　　10月10日，新三板挂牌公司渤海期货（870662.NQ）披露收到中国证券监督管理委员会《行政处理事先告知书》，旗下一家公司因违规操作黑色商品期货市场，利用持仓优势形成挤仓行情非法获取利益1019.76万元人民币，被中国证券监督管理委员会罚没超2000万元人民币，相关责任人同时被罚。

　　根据披露，涉事公司为渤海期货的孙公司渤海融幸(上海)商贸有限公司（下称“渤海融幸”），渤海融幸是渤海融盛资本管理有限公司（下称“渤海融盛”）的全资控股子公司，渤海期货通过持有渤海融盛100%股份实现对渤海融幸的控股。

　　而其涉嫌挤仓操作的期货品种为焦炭期货和焦煤期货。

　　经中国证券监督管理委员会查明，2020年12月29日至2021年1月15日期间，渤海融幸利用不正当手段规避持仓限制，形成持仓优势，实施挤仓行为，影响焦炭2101合约、焦煤2101合约交易价格，期间违法所得合计1019.76万元；渤海融幸、肖佳华通过约定交易方式操作焦煤2101合约，无违法所得。

　　杨会兵当时担任渤海融幸总经理和渤海融盛董事、总经理，是渤海融幸案涉操作焦炭2101合约、焦煤2101合约行为直接负责的主管人员；王烨当时担任渤海融幸黑色系商品期货交易团队责任人，是渤海融幸案涉操作焦炭2101合约、焦煤2101合约行为的其它直接责任人员。

　　综合上述违法事实，中国证券监督管理委员会依据《期货交易管理条例》的有关规定，拟决定对渤海融幸责令改正，合计没收违法所得1019.76万元人民币，并处以1019.76万元的罚款；对杨会兵给予警告，合计处以20万元的罚款；对王烨给予警告，合计处以10万元的罚款；对肖佳华责令改正，并处以20万元的罚款。

　　渤海期货表示，收到上述行政处理告知书后，公司督促渤海融幸严格根据法律法规规范发展业务，同时，强化对各级子公司的管控，避免类似事件的发生。公司将持续关注上述事项进展情况，严格根据监管要求履行信息披露义务。

　　距离渤海融幸被立案侦查已经将近3年。2021年12月，渤海期货控股股东 东北证券 （000686.SZ）披露称，渤海融幸收到中国证券监督管理委员会出具的《立案告知书》，因涉嫌操作期货合约，中国证券监督管理委员会决定对其立案。

　　渤海期货2024年半年报显示，上半年公司实现营业收入11.09亿元人民币，同比下滑25.99%；实现归属于挂牌公司股东的净收入-629.79万元人民币，同比下滑591.54%。其中，渤海融幸上半年贡献营业收入2.95亿元人民币，净亏损89.01万元。目前，渤海融幸注册资金5000万元人民币，主要业务为国内贸易、国际贸易，总资产2.22亿元人民币，净资产5369.98万元。

　　2019年，为打击操作期货交易价格的表现，增强期货市场服务实体经济能力，中国证券监督管理委员会制定并发布了《关于〈期货交易管理条例〉第七十条第五项“其它操作期货交易价格行为”的规定》，明确将挤仓作为一种市场操作行为予以禁止。根据中国证券监督管理委员会规定，挤仓操作是指“在临近交割月或交割月合约上，利用不正当手段规避持仓限制，形成持仓优势，影响期货交易价格的表现”。