【中金公司】涉思尔芯欺诈发行 - 中金公司遭立案 - 公司称将积极配合监管相关工作

　　蓝鲸新闻10月11日讯 受市场消息刺激，今日午后 中金公司 股票价格异动，逆市涨停收盘。然而福祸相依，当日晚间， 中金公司 公告称，收到中国证券监督管理委员会《立案告知书》，因涉嫌思尔芯第壹次公开发行股票保荐业务未勤勉尽责，根据相关法律法规，2024年9月25日，中国证券监督管理委员会决定对 中金公司 立案。

　　针对此， 中金公司 相关责任人对蓝鲸新闻记者回应表示，公司将积极配合中国证券监督管理委员会相关工作，严格履行信息披露义务。公司将坚持以投资者为本，不断加强执业过程的质量管控，把好资本市场“入口”关，夯实“看门人”责任，进一步提高执业质量，更好服务资本市场高质量发展。

　　记者了解到，今年6月，上海证交所曾对IPO发行人思尔芯开出纪律处罚，5年内不接受其发行上市申请文件。记者了解到，这是注册制以来交易所首单对IPO发行人处以5年内不接受申请文件的纪律处罚。

　　经查，思尔芯在公告的证券发行文件中编造重大虚假内容，其《招股说明书》涉及财务数据存在虚假记载，2020年虚增营业收入合计1536.72万元人民币，占当年度营业收入的11.55%，虚增利润总额合计1246.17万元人民币，占当年度利润总额的118.48%，若扣除虚增利润，净收入将变为负值。

　　记者了解到，2021年8月24日，上海证交所受理思尔芯第壹次公开发行股票并在科创板上市申请。因思尔芯取消发行上市申请，上海证交所2022年7月27日决定终止审核。尔后，中国证券监督管理委员会对思尔芯涉嫌欺诈发行行为进行了立案侦查和审理。由于思尔芯在公告的证券发行文件中编造重大虚假内容，2023年底中国证券监督管理委员会对思尔芯及相关责任人作出行政罚款的处罚。

　　彼时，有业内人士表示，虽然思尔芯的做假金额不大，但性质较为恶劣，除了要对发行人追究责任之外，作为资本市场的“看门人”的保荐机构也难辞其咎。保荐机构有责任对拟上市公司进行尽职调查，确保其信息披露的可靠性、准确性和完整性。

　　如今，中国证券监督管理委员会对 中金公司 进行立案侦查，无疑是向保荐机构敲响警钟，在推荐申报时需更加尽责，充分运用资金流水核查、客户供货商穿透核查、现场核验等方式，确保财务数据符合真实的经营情况，落实“申报即担责”要求，这不仅是对保荐机构自身的声誉负责，也是对投资者和整个资本市场的高质量发展负责。